2021中級經(jīng)濟(jì)師《各科目》精選知識點(diǎn)匯總

　　【知識點(diǎn)】證券私募發(fā)行

　　1.證券私募發(fā)行：也稱內(nèi)部發(fā)行或不公開發(fā)行，是面向少數(shù)特定的投資者的發(fā)行方式。私募發(fā)行的對象通常是僅以與證券發(fā)行者具有某種密切關(guān)系者為認(rèn)購對象。

　　2.私募發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)

　　①簡化了發(fā)行手續(xù);②避免泄露公司機(jī)密;③節(jié)省發(fā)行費(fèi)用;④縮短發(fā)行時(shí)間;⑤發(fā)行條款靈活，可以制定更符合發(fā)行人要求的條款;⑥比公開發(fā)行更有成功的把握等。

　　3.私募發(fā)行的缺點(diǎn)

　　①證券流動(dòng)性差;②發(fā)行價(jià)格和交易價(jià)格可能會(huì)比較低，不利于籌資者;③可能被投資者操縱;④發(fā)行面窄，不利于企業(yè)擴(kuò)大知名度等。

　　4.私募發(fā)行的方式

　　(1)股票私募發(fā)行：分為股東分?jǐn)?股東配股)和第三者分?jǐn)?私人配股)兩類。

　　(2)債券私募發(fā)行

　　①發(fā)行對象有兩類：個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者。

　　②私募發(fā)債多用直接銷售方式，私募債券一般不允許轉(zhuǎn)讓。

　　③優(yōu)點(diǎn)：直接銷售，節(jié)省承銷費(fèi)用;節(jié)省發(fā)行時(shí)間和注冊費(fèi)用;不必?fù)?dān)心發(fā)行失敗;一般不允許轉(zhuǎn)讓，發(fā)行條件由發(fā)行人和投資人直接商定。

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