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　　證券公司中間介紹業務

　　證券公司中間介紹業務，是指證券公司接受期貨經紀商的委托，為期貨經紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。

　　介紹經紀商制度是指機構或者個人接受期貨經紀商的委托，介紹客戶給期貨經紀商并收取一定傭金的業務模式。

　　(一)證券公司中間介紹業務的資格條件

　　(1)申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準。

　　(2)已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。

　　(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準。

　　(4)配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展中間介紹業務的營業部至少有2名符合期貨從業人員條件的業務人員。

　　(5)已按規定建立健全與中間介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度。

　　(6)具有滿足業務需要的技術系統。

　　(7)中國證券監督管理委員會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。

　　(二)證券公司中間介紹業務的業務范圍

　　(1)證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務，應當提供的服務包括：①協助辦理開戶手續;②提供期貨行情信息、交易設施;③中國證券監督管理委員會規定的其他服務。

　　(2)證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　(3)證券公司從事中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。

　　(三)證券公司中間介紹業務的業務規則

　　(1)證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事中間介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事中間介紹業務。

　　(2)證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的中間介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳、誤導客戶。

　　(3)證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。

　　(4)證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

　　(5)證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

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