第九章 證券市場投融資業務與風險管理

　　復習思考題

　　1、持續住處披露制度的基本要求有哪些?有什么意義

　　2、試列舉可供企業選擇的融資方式，比較說明在什么情況下以股票融資對最有利?

　　3、與借款和發行股票相比，企業發行債券的利弊如何?

　　4、說明信用評級及其在債券投融資中的意義?

　　5、開放式投資基金和封閉式投資基金有什么區別?公司型投資基金和契約型投資基金的區別?

　　6、如何全面認識投資基金的收益和風險?(構成、意義)

　　7、分析說明我國證券投資基金發展的積極意義? 闡述在我國發展風險投資基金的重要意義?

　　8、分析說明衍生金融工具在風險管理中的主要作用?

　　考核知識：

　　一、識記： 證券發行、交易的基本原則?

　　股票、普通股、優先股、/ 籌集設立方式、發起設立方式，上網定價、競價發行方式、全額預繳款、

　　比例配售方式、認購證發行方式、儲蓄存單發行方式、面值發行、溢價發行 / 系統風險、非系統風險、/ 基礎分析法、技術分析法、數量化方法、/ 債券、國家債券、地方政府債券、金融債券、企業債券、外國債券、歐洲債券、附息債券、貼現債券、存款單式債券/ 貼現發行、面值發行、募集發行、競標發行、銷售發行/ 投資基金、增長型基金、收入型基金、收入增長混合基金、指數基金、國際基金貨幣市場基金/ 風險投資基金 / 風險管理、期權、期貨、掉期

　　三、領會：

　　1、概括《中華人民共和國證券法》的基本內容并闡述其對證券市場發展的重要意義?

　　2、簡述普通股和優股各自的特點? 輔4

　　3、老企業續發新股票的多種原因?決定發行價格的因素?

　　4、分析股票投資收益的內涵?區分系統風險和非系統風險?

　　5、綜合分析說明投資者應如何管理股票投資的風險?

　　6、選股、選時和選勢在股票投資決策中的地位?

　　7、分析比較投資管理三種方法的優劣?

　　8、分析比較附息債券和貼現債券在風險和收益方面的差異?

　　9、說明國家發行債券融資的積極意義及風險?

　　10、為什么說利率風險是債券投資的主要風險?

　　11、說明如何對利率風險進行管理?