第七章　遼金元

　　遼(契丹)金(女真)元(蒙古)遼南北面官制下的機構設置和職權：1、北面官制：北面官制是遼代統治者為統治契丹和其他游牧族而建立的一種特殊制度：1)北南宰相府是遼代總攬政務、輔佐皇帝處理軍國大事的中樞機構，分別由皇族耶律氏和后族蕭氏族人世選，北、南宰相府各設左右宰相為長，下設總知軍國事、知軍國事等官，是遼代重要的中樞決策機構;2)大林牙院：相當于翰林院。職掌是為皇帝撰修契丹語文告，負責監修國史。3)大于越府，相當于大傅，原為處理軍政要務的，后無實權。4)北南大王院：分掌所屬契丹部民的各項事務;5)夷離畢院：遼司法行政機構，執掌刑獄和司法;6)敵烈麻都司：掌禮儀;7)北南宣徽院掌朝會、宴饗、祭祀等事;2、南面官：是為管理漢人而設立的一套制度：1)漢人樞密院;2)尚書省;3)中書省;4)門下省;5)翰林院。

　　勃極烈制的內容：金代的一個官職，所設官職為勃極烈，在都勃極烈下置國相，是都勃極烈的輔臣，處于宰輔地位，在國相之下沒諸勃極烈，開始時都勃極烈由各部公推，后隨著完顏部的強大而成為一個家族的世襲職位，金太宗時對勃極烈進行了改革，將勃極烈定員為四人即諳班勃極烈、國論忽魯勃極烈、國論阿買勃極烈、國論昃勃極烈。勃極烈制帶有明顯的氏族制度殘余，不利于緩和矛盾，穩定政治、恢復經濟，后逐漸由三省制代替。

　　金熙宗以后尚書省、樞密院的設置及其職責：金熙宗時的中央行政體制名義上是三省制，但最為重要的是尚書省。尚書省長官為尚書令，下設左右丞相和左右丞，可見，三省中僅尚書省是最高中央機構，門下、中書二省只能試為陪襯。樞密院則是主管軍事的中樞機構，樞密院長官為樞密使，副長官為樞密副使，下設簽書樞密院事、同簽書樞密院事協助處理院務。

　　元代中書省、樞密院、宣政院的機構設置和職權：元代中書省總理政務，是最高行政機關，職權廣泛，國家財政、人事、司法、文教、營造等大權，設中書令一人，由皇太子兼領，實際是一個虛銜，下設左右丞相，平章政事，左右丞和參知政事等職。樞密院主管軍機大事和武官人事，是最高軍事中樞;宣政院：是掌管佛教事務的，同時負責吐蕃政務，實際上所有宗教和民族事務都歸其管轄，不隸屬于中書省和樞密院，直接對皇帝負責。

　　遼五京道的機構設置及其分權管理方式：遼代全境分為上京、中京、東京、南京、西京，道所設機構與宋代一級機構相仿，采用分權管理方式。分別設掌管軍權的都總管府、執掌司法和監察之權的處理使司和掌管財政權的轉運使。

　　金代路的機構設置及其分權制度：金代在漢人居住區，實行路、府(州)、縣三級行政區。路采取分權而治的制度。都總管府掌管民政和軍政，其長官為都總管，轉運使司掌財政，長官為轉運使，提刑使司(后改為按察司)主管司法監督，長官為按察使。

　　金代府、州的種類：金代路下設府，府可分為二種：一為總管府，其長官府尹由都總管兼職;一為散府，長官府尹。州與府為平級機構，分為節度州、防御州和刺史州三種。其長官為節度使、防御使和刺史，他們主管軍事，但也兼管民政，保持著女真軍政合一的舊俗。

　　猛安謀克：始于女真族古代出獵時的生產組織，以后逐漸演變為平時射獵、作戰時的生產、軍事組織。隨著金政權的建立，猛安謀克又演變為軍政合一的地方行政組織。猛安、謀克相當于州、縣的兩級地方行政單位，與州、縣形成互不統屬的兩個系統。金太祖時以300戶為一謀克，10謀克為一猛安。金熙宗統一全國行政區劃時，仍保留猛安謀克作為女真地區的地方政權組織形式，形成軍事編制、生產單位和地方行政機構三倍一體的封建化基層組織。

　　元代的諸使司的名稱：宣尉司、招討司、安撫司、宣撫諸司，并許世襲其職。

　　遼代投下軍州的特殊管理方式：是契丹貴族對所掠奪漢人、渤海人進行統治而設置的私人州縣，這些州縣實質是契丹奴役外族人的據點投下軍州依投下領主的身份高低和人口的多寡而有州、軍、縣、城、堡等不同的名稱，投下軍州是貴族領地，朝廷對投下軍州的管理不是對一般州縣嚴格，但對領主權力仍有限制，投下軍州的軍事大權歸朝廷，行政權歸領主，行政事務由投下主委官處理，但這種行政權并不完整，投下刺史雖必須從領主部曲中選授，但仍需朝廷認可。

　　金代軍政合一管理方式：猛安謀克。

　　金代行臺尚書省和元代行省制度的關系：金代末年的行臺省的性質已和元初的行省基本上相同，可以說已開了元代行省制度的先河。

　　遼代的法定監察機構和中丞司：法定監察機構是御史臺，以御史大夫為長，御史中丞為副，下設侍御史等職。中丞司：北面官中北、南樞密院下的中丞司，負責糾察百官。

　　金代地方監察的兩種形式：1、專職監察的御史臺;2、諫院也有監察的職能。

　　元代決策會議的形式：元代會議形式繁多，按主持的身份不同可分為皇帝親自主持的會議和中書省會議，皇帝主持的會議分為朝堂會議和內廷會議兩種。

　　元代政令下達的程序：政令由中書省下達，由宰相的主要幕僚機構參議府負責安排落實，通過左、右司將政令下達給六部，六部將執行政務情況的信息通過左、右司和參議府反饋到中書省長官。

　　遼代行政決策中的游牧生活遺風：在遼代的政治生活中保留有許多原始社會末期的軍事民主制的遺風。皇帝四處游獵，其行在稱捺缽，共有春夏秋冬四捺缽，其中以冬夏二捺缽最為主要。夏、冬兩季，皇帝即在捺缽中召集大臣議事，以決定軍國大事。會議完畢，即拔牙帳起行，前往春、秋兩季行獵地，契丹官員和少數漢官隨行，大部分漢官則返中京居守，按所決策處理漢人事務，契丹事務則由契丹官員和皇帝處理。

　　金代御史臺和諫院的監察職能：御史臺擁有糾察朝儀、彈劾不法官員和對各級官員執行政務進行監督的權力。御史臺還擁有司法權，凡遇到官員執行政務過程中的重大違法事件皆由御史臺會同大理寺處理。御史臺還設有殿中侍御史二人，專門負責監察朝儀，此外，御史臺還有十二個品級低微但威權甚重的監察御史，僅是七品小官，卻可彈劾宰相。諫院也有監察的職能，諫議大夫對整個決策過程有監察權，。宰相奏事，惟有諫議大夫不需回避。皇帝作出決策，諫議大夫可提出批評意見。

　　元代監察機構組織的完備性：元代監察機構組織相當完備。有中央御史臺、地方行御史臺和各道肅政廉訪司三級。22道肅政廉訪司分隸中央御史臺和西、南兩行御史臺，兩行臺又受制于中央御史臺。這樣御史臺監臨中書省和附近行省，行御史臺監臨其他行省，各道肅政廉訪司監臨路、府、州、縣，形成一個以御史臺為中心，行御史臺為重點的，各道肅政廉訪司為經緯的嚴密監察網絡，縱橫交錯，覆蓋全國，使封建監察體系趨于完備。

　　元代監察制度的建樹和弊端：在地方行政監察上，元代分全國為幾大監察區，京都附近由御史臺直接監察，其他大監察區由行御史臺負責監察，行御史臺受制于中央御史臺。元代在大監察區下再分22個監察區，即22肅政廉訪司，其監察區域稱道，它們分別隸屬中央御史臺和西南兩行臺。元代監察制度較前代的一個重要發展是監察法規的制定。但元代監察體系也有著其弊端，首先是，主要監察職務被蒙古貴族壟斷，嚴重影響了監察機構作用的發揮。其次是，蒙古貴族享有特權，不受監察法規的制約，監察機構無權對一些特權機構進行監察。

　　遼代選拔官員的主要途徑：1、世選：契丹及其他游牧出身的官吏的主要門徑。是指具有世選特權的家族中按某些標準挑選一個合格的人來繼承某一官職和爵位。2、科舉：是漢族和渤海官僚入仕的門徑。

　　金代選拔官吏的雙重標準：1、金代對科舉即一般標準十分重視，以致元初有“遼以釋廢，金以儒亡”的說法。2、金代更重視以特定標準，如蔭補、世選、軍功能途徑錄用女真人，以保證機構中女真人和漢人的數目的平衡。

　　金代官員升遷的重要因素：1、功績;2、年資。

　　元代選拔官員的方式：1、以出身作為做官的資格，勛臣、名門、儒吏出身均可作為條件。2、從吏而官，稱“吏員出職”;3、讀書做官：有二途徑：1)貢授：即國子學生員成績優異者經考試后授予官職，但人數少。2)科舉。3)承蔭制度。

　　金代官員考核的完備和制度化：金代考核官員由吏部負責，分兩種形式：1、對任職屆滿的官員的政績予以考評;2、對所有在任官員進行考核;考評有一套完備的制度：官吏赴任時均要帶一紙證書，稱“解由”，“解由”上詳敘該官員的上一任期內的政績及任期和資歷，吏部根據“解由”來評價官員和才能，并將解由主要內容摘抄下來，稱“銓頭”，再將該官員歷任的“銓頭”匯集起來，成為該官員的人事檔案，稱“行止薄”，作為吏部對該官員進行人事調整的依據。金代對所有在任官員的考核也有一套完備的規定：以縣令為例，即以“四善、十七最之制”實際是對縣官政績、才能、個人素質測評的21項標準，后來更以區域人民的態度作為考核的依據。

　　元代行政官員的考核和升遷的制度化：元代官員考核分兩種形式：1、是對全體官員的考核;2、是對某一任期滿的官員的政績予以考評。對全體官員的考核由吏部會同監察機構共同主持，考核五項標準：戶口是否增加、荒地是否開墾、訴訟是否處理公平、治安是否良好、賦稅是否公平。對任職屆滿的官員也有一套完備的制度：官員任期為30個月，期滿接受政績考評，其中有監察官員提供的政績材料和所在官府給該官員的鑒定。為保證官員升遷，升遷也有一套常規：依據其品級分段管理，七品以下由吏部負責，正七品以上由中書省管理，三品以上由皇帝親自選授。六品到九品的任命由中書省下達，一品到五品由皇帝詔令發布。

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