(八)證券法

　　1.證券法概述

　　(1)證券及證券法的概念

　�、僮C券的概念和范圍

　�、谧C券市場

　�、圩C券法的概念及我國證券立法概況��

　　(2)證券活動和證券管理原則

　�、俟�開、公平、公正原則

　　②自愿、有償、誠實信用原則

　　③守法原則�オ�

　�、茏C券業與其他金融業分業經營分業管理為主，混業經營另作規定的原則

　�、菡�府統一監管與行業自律原則��

　�、迖�家審計監督原則��

　　2.證券的發行

　　(1)證券發行的一般規定

　　(2)股票的一般概述

　　①股票的概念

　�、诠善钡姆N類��

　　(3)首次公開發行股票并上市

　　(4)上市公司增發股票

　　(5)上市公司發行公司債券

　　(6)上市公司發行可轉換公司債券

　　(7)證券投資基金的發行

　�、僮C券投資基金的概念和種類

　　②基金管理人

　�、刍�金的募集

　　3.證券的交易

　　(1)證券交易的一般規則

　　①證券交易的標的與主體必須合法

　　②在合法的證券交易場所交易

　�、垡院戏ǚ绞浇灰�

　�、芤幏蹲C券交易服務

　　(2)證券上市

　　①股票上市

　�、诠�司債券上市��

　�、圩C券投資基金上市

　　(3)禁止的交易行為

　　①內幕交易行為��

　�、诓倏v市場行為��

　�、壑圃焯摷傩畔⑿袨楠�

　�、芷墼p客戶行為

　　⑤其他有關規定

　　4.上市公司收購

　　(1)上市公司收購概述

　　(2)權益披露

　　(3)要約收購

　　(4)協議收購

　　(5)豁免申請

　　(6)財務顧問

　　(7)上市公司收購后事項的處理

　　5.上市公司信息披露

　　(1)上市公司信息披露內容

　　(2)上市公司信息披露事務管理

　　(3)公司信息披露中的監督管理和法律責任

　　6.證券交易所

　　(1)證券交易所的設立和組織機構

　　(2)證券交易所的職責和交易規則

　　7.證券中介機構

　　(1)證券公司

　�、僮C券公司的設立

　�、谧C券公司的經營管理

　　(2)證券登記結算機構

　　①證券登記結算機構的概念和職能

　�、谧C券登記結算機構的設立與解散

　�、圩C券的登記與存管

　�、茏C券的結算

　�、葑C券登記結算機構的管理制度

　　(3)證券服務機構

　�、僮C券服務機構的概念和種類

　　②證券服務機構及其人員的資格

　�、圩C券服務機構行為規范

　　8.證券監督管理機構和證券業協會

　　(1)證券監督管理機構

　�、僮C券監督管理機構的概念

　�、趪鴦赵鹤C券監督管理機構的職責

　�、蹏鴦赵鹤C券監督管理機構的內部管理

　　(2)證券業協會

　�、僮C券業協會的概念

　　②證券業協會的職責

　　9.違反證券法律行為的法律責任

　　(1)法律責任的主體

　　(2)法律責任的形式

　　(3)《證券法》規定的證券違法行為及其法律責任