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　　經濟法知識點總結：持股權益披露

　　一、通過證券交易所交易(一手一手買)

　　1、通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發行的股份達到5%時，應當在該事實發生之日起3日內，向中國證監會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告。在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　2、其后，每增加或者減少5%時，在法定期限內必須暫停買賣，履行報告、通知和公告義務;每增加或者減少1%時，無須暫停買賣，但次日必須履行通知和公告義務。

　　二、通過協議轉讓方式

　　通過協議轉讓方式，投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有權益的股份擬達到或者超過一個上市公司已發行股份的5%時，應當在該事實發生之日起3日內編制權益變動報告書，向中國證監會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告。

　　【實戰演練】

　　(多選題)根據證券法律制度的規定，投資者通過證券交易所的證券交易持有一個上市公司已發行股份的5%時，應當在該事實發生之日起3日內履行一定的法定義務。下列選項中，屬于該法定義務的有(  )。

　　A、向國務院證券監督管理機構作出書面報告

　　B、向證券交易所作出書面報告

　　C、向證券登記結算機構作出書面報告

　　D、通知上市公司持股情況并予以公告

　　參考答案：ABD

　　參考解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%時，應當在該事實發生之日起3日內，向中國證監會、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

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