1、(2018年單選題)甲股份有限公司為非上市公眾公司，擬向 5 名戰略投資者發行股票，募集資金。根據證券法律制度的規定，甲公司應當向證監會履行的手續是(　　)。

　　A. 申請備案

　　B. 申請核準

　　C. 事后知會

　　D. 申請注冊

　　參考答案：B

　　參考解析：已經成為非上市公眾公司的發行人向特定對象發行股票時，須經過中國證監會的核準，并且發行對象必須是中國證監會規定的特定對象。

　　2、(2017年多選題)根據證券法律制度的規定，下列關于證券大宗交易系統的表述中，正確的有(　　)。

　　A. 目前只有上海證券交易所建立了大宗交易系統

　　B. 大宗交易的交易時間為交易日的15:00—15:30

　　C. 買方和賣方可以就大宗交易的價格和數量等要素進行議價協商

　　D. 買方和賣方就大宗交易達成一致后，自行成交，無須交易所確認

　　參考答案：BC

　　參考解析：選項 A 錯誤，上海和深圳兩個證券交易所均從 2002 年開始建立大宗交易制度;選項 D錯誤，買賣雙方就大宗交易達成一致意見后，代表買賣雙方的會員分別通過各自席位進行成交申報，大宗交易的成交申報須經交易所確認。

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