三、綜合題

　　(本題型共2題，其中第1題16分;第2題14分;本題型共30分。第二題為指定試題，可以自主選擇中文或者英文作答，如選擇英文作答，該小題須全部使用英文。對指定試題全部使用英文作答、并且答題正確的，獎勵5分。)

　　1. 甲股份有限公司(以下簡稱“甲公司”)以生產機械設備為主業，于2002年7月向社會公開發行股票并在上海證券交易所上市。2007年6月，公司召開股東大會討論了董事會提交的發行可轉換公司債券的提案，有關情況如下：

　　(1)截至2006年12月31日，公司股份總額為26000萬股，2005年發行3年期的公司債券2000萬元。甲公司經審計的相關財務資料如下：

　　單位：萬元

　　2006年度 2005年度 2004年度

　　總資產 74140 56110 46500

　　凈資產 47250 38165 32550

　　扣除非經常性損益前凈利潤 4480 3115 3120

　　可分配利潤 1030 810 670

　　非經常性損益 342 -110

　　65

　　注：假設不考慮凈資產加權因素。

　　(2)甲公司計劃于2007年10月發行8000萬元4年期可轉換公司債券，該可轉換公司債券的利率為3.2%;本次發行的可轉換公司債券的轉股期限擬為自發行結束之日起3個月后可轉為公司股票;轉股價格為發行可轉換公司債券前1個月股票的平均價格;該轉股價格確定之后，不因任何原因再作調整。

　　(3)本次發行可轉換公司債券，董事會準備請乙上市公司(非商業銀行)和丙證券公司共同擔保，擔保形式為一般保證。

　　(4)本次股東大會對董事會提交的發行可轉換公司債券提案進行審議后的表決情況為：出席本次股東大會的股東和股東代表持有的有表決權股份總數為18200萬股，占應出席本次股東大會的股東和股東代表持有的有表決權股份總數的70%;贊成票為10920萬股，占出席有表決權股份總數的60%;反對票為7280萬股，占出席有表決權股份總數的40%。

　　問題：根據上述事實及有關證券法律制度的規定，回答下列問題：

　　(1)假設甲公司符合增發股票的一般條件，甲公司是否符合有關發行可轉換公司債券的條件?分別說明理由。

　　(2)甲公司董事會擬訂的可轉換公司債券的期限和轉為股票的期限是否符合有關規定?分別說明理由。

　　(3)甲公司董事會擬訂的可轉換公司債券的轉股價格和對轉股價格不作任何調整的說明是否符合有關規定?分別說明理由。

　　(4)甲公司發行可轉換公司債券是否應提供擔保?保證人和保證方式是否符合有關規定?分別說明理由。

　　(5)甲公司股東大會對董事會提交的發行可轉換公司債券的提案的表決是否可以獲得通過?說明理由。

　　2. A房地產開發有限公司(以下簡稱“A公司”)建造開發銷售商品房，2003年10月該公司在當地有關媒體刊登售樓廣告。內稱：該樓盤為綠色生態住宅，小區環境優美典雅，綠化率為48%，并建有高檔會所;為此，該樓盤的房價確定為每平方米8500元(均價)。某公司職員李某看到該售樓廣告后，認為該樓盤的小區環境正合其購房意愿，遂于2003年12月5日與A公司簽訂了總房款為100萬元的商品房買賣合同。合同約定：A公司應于2004年6月10日前交房，違約金為合同總房價的10%。2003年12月10日李某按合同約定支付了全額房款。2004年6月8日A公司按期交房，李某發現A公司為降低建房成本，大大減少了小區的綠化，其綠化率僅為25%，且售樓廣告中所稱的高檔會所也不見蹤影。于是，李某向A公司提出異議進行交涉，認為A公司缺乏誠信，所交付使用的商品房小區環境與其售樓廣告宣傳的內容大相徑庭，要求A公司承擔違約責任。A公司認為售樓廣告宣傳的內容是其開發初期的設想，后因房地產市場火爆，本公司有權改變原有的小區規劃;且其售樓廣告宣傳中所稱的有關小區綠化率和高檔會所的內容并未載入與其簽訂的商品房買賣合同之中。因此，該售樓廣告宣傳中的內容應視為要約邀請，僅供購房者參考而已。李某對A公司的解釋十分不滿，遂向B區人民法院(以下簡稱“人民法院”)提起訴訟，要求A公司因改變小區環境規劃的違約行為，承擔相應的違約責任。

　　人民法院受理此案后查明，有關小區綠化率和建有高檔會所的內容僅在A公司對外發布的售樓廣告中刊登，并未載入雙方簽訂的商品房買賣合同。但人民法院認定A公司的行為已構成違約，因該案李某遭到的經濟損失為39000元，判令A公司向李某支付合同約定的違約金100000元。在該案審理過程中，為A公司建造該商品房的承包人C建筑工程公司(以下簡稱“C公司”)以A公司未按照與其簽訂的建設工程合同支付工程價款，并經多次催告未果為由，向B區人民法院申請將該商品房拍賣，其拍賣所得價款優先清償其建設工程的價款。

　　要求：根據上述事實及有關規定，回答下列問題：

　　(1)A公司的售樓廣告中有關小區綠化率和高檔會所的說明應視為要約還是要約邀請?為什么?

　　(2)由于雙方未將售樓廣告中有關小區綠化率和高檔會所的說明載入雙方簽訂的商品房買賣合同，A公司的行為是否應承擔違約責任?并說明理由。

　　(3)如果A公司以約定的違約金過高為由請求人民法院減少，人民法院是否支持其請求?并說明理由。

　　(4)C公司申請人民法院將該商品房拍賣，并將其拍賣所得價款優先清償建設工程價款的請求，是否有法律依據?為什么?