二、多項選擇題

　　1.

　　【正確答案】：ABCD

　　【答案解析】：本題考核外匯管理法的基本原則。題目中四個選項均正確。

　　【該題針對“外匯管理和外匯管理法基本理論”知識點進行考核】

　　2.

　　【正確答案】：ABCD

　　【答案解析】：本題考核外匯的范圍。本題四個選項均正確。

　　【該題針對“外匯管理和外匯管理法基本理論”知識點進行考核】

　　3.

　　【正確答案】：AD

　　【答案解析】：本題考核外匯管理的相關規定。境內機構是指在中華人民共和國境內的企業事業單位、國家機關、社會團體、部隊等，包括外商投資企業，因此選項B的說法是錯誤的;對于有零星外匯收支的客戶，銀行可以不為其開立外匯賬戶，但應通過銀行自身名義開立的“銀行零星代客結售匯”賬戶為其辦理外匯收支業務，因此選項C的說法是錯誤的。

　　【該題針對“外匯管理和外匯管理法基本理論”知識點進行考核】

　　4.

　　【正確答案】：ABCD

　　【答案解析】：本題考核資本項目外匯管理。題目中四個選項均正確。

　　【該題針對“經常項目與資本項目外匯管理制度”知識點進行考核】

　　5.

　　【正確答案】：BC

　　【答案解析】：本題考核QFII制度的審批。根據規定，中國證監會負責QFII資格的審定、投資工具的確定、持股比例的限制等。國家外匯管理局負責投資額度的審定、資金匯出入和匯兌管理等。

　　【該題針對“經常項目與資本項目外匯管理制度”知識點進行考核】

　　6.

　　【正確答案】：ABCD

　　【答案解析】：本題考核銀行外匯業務綜合頭寸管理。以上表述均正確。

　　【該題針對“金融機構外匯業務管理制度”知識點進行考核】

　　7.

　　【正確答案】：AC

　　【答案解析】：本題考核點是遠期結售匯業務市場的準入。銀行辦理遠期結售匯業務應符合以下條件：(1)具備國家外匯管理局及其分支局核準的結售匯業務資格，近2年結售匯業務經營中沒有發生重大外匯違規行為;(2)具備中國銀行業監督管理委員會核準的衍生產品交易業務資格;(3)國家外匯管理局規定的其他條件。

　　【該題針對“金融機構外匯業務管理制度”知識點進行考核】

　　8.

　　【正確答案】：ABC

　　【答案解析】：本題考核點是外匯管理機關的監管措施。經國務院外匯管理部門或者省級外匯管理機關負責人批準，查詢被調查外匯違法事件的當事人和直接有關的單位、個人的賬戶，但個人儲蓄存款賬戶除外。

　　【該題針對“監管與處罰”知識點進行考核】

　　9.

　　【正確答案】：BD

　　【答案解析】：本題考核違反外匯管理行為的罰款幅度。根據規定，違反規定攜帶外匯出入境，處違法金額20%以下的罰款;未經批準擅自經營結匯、售匯業務，有違法所得的，沒收違法所得，違法所得50萬元以上的，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處50萬元以上200萬元以下的罰款。

　　【該題針對“監管與處罰”知識點進行考核】

　　10.

　　【正確答案】：ABCD

　　【答案解析】：本題考核外匯管理規定行為的處罰。本題的四個選項說法均正確。

　　【該題針對“監管與處罰”知識點進行考核】

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