11、某股份有限公司擬在創業板首次公開發行股票并上市，該公司的董事、監事和高級管理人員不得存在下列情形( )。

　　A、被中國證監會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的

　　B、最近3年內受到中國證監會行政處罰

　　C、最近3年內受到證券交易所公開譴責

　　D、因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見

　　12、某上市公司擬增發股票，則該上市公司的盈利能力應具有可持續性，也就是應該滿足以下條件( )。

　　A、最近3個會計年度連續盈利，扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以高者為計算依據

　　B、高級管理人員和核心技術人員穩定，最近6個月內未發生重大不利變化

　　C、現有主營業務或投資方向能夠可持續發展，經營模式和投資計劃穩健

　　D、公司重要資產、核心技術的取得合法，能夠持續使用，不存在重大不利變化

　　13、某上市公司擬增發股票，董事會應就上市公司申請增發股票作出決議，該決議應當包括下列事項( )。

　　A、本次增發股票發行的方案

　　B、募集資金用途

　　C、前次募集資金使用的報告

　　D、本次發行證券的種類和數量

　　14、上市公司非公開發行股票中，認購的股份自發行結束之日起36個月內不得轉讓的發行對象包括( )。

　　A、上市公司的控股股東

　　B、董事會擬引入的境內外戰略投資者

　　C、通過認購本次發行的股份取得上市公司實際控制權的投資者

　　D、上市公司的實際控制人或其控制的關聯人

　　15、某上市公司申請發行債券，應當先經公司董事會制定方案，由股東大會作出決議，決議事項有( )。

　　A、發行債券的數量

　　B、債券期限

　　C、決議的有效期

　　D、募集資金的用途

　　16、下列各項中，屬于公開發行證券的情形有( )。

　　A、向不特定對象發行證券

　　B、向累計超過50人的特定對象發行證券

　　C、向累計超過100人的特定對象發行證券

　　D、向累計超過200人的特定對象發行證券

　　17、通過證券交易所的交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的5%時，下列說法中錯誤的有( )。

　　A、應在事實發生之日起3日內編制權益變動報告書

　　B、應向證券登記結算機構報告

　　C、向證券交易所提交書面報告

　　D、在報告后的10日內，不得再次買賣上市公司的股票

　　18、甲股份有限公司(以下簡稱甲公司)欲收購乙上市公司(以下簡稱乙公司)。如果甲公司實施對乙公司的收購行為，下列各項中，與甲公司構成一致行動人的有( )。

　　A、甲公司的母公司

　　B、與甲公司同時受控于A公司的丙公司

　　C、持有甲公司35%的股份，且同時持有乙公司5%股份的丁某

　　D、甲公司的董事長張某的親姐姐，其持有乙公司1%的股份

　　19、根據《首發管理辦法》的規定，擬上市公司發行股票并上市的財務指標良好方可首次公開發行股票并上市。下列各項中，符合財務指標良好的是( )。

　　A、最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元

　　B、最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣3000萬元

　　C、發行前股本總額不少于人民幣3000萬元

　　D、最近一期期末無形資產(扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后)占凈資產的比例不高于20%

　　20、某能源股份有限公司擬首次發行股票并上市，其募集資金使用項目除用于主營業務外，不得用于( )。

　　A、購買國庫券

　　B、直接投資房地產公司

　　C、間接投資證券公司

　　D、委托理財

　　21、虛假陳述行為的損失認定中，虛假陳述行為導致證券被停止發行的，投資人實際損失包括( )。

　　A、全部交易的傭金

　　B、投資差額損失

　　C、投資差額損失的印花稅

　　D、投資人持股期間基于股東身份取得的收益可以沖減賠償金額

　　22、上市公司信息披露事務管理制度應當經公司董事會審議通過，報( )備案。

　　A、注冊地證監局

　　B、證券交易所

　　C、中國證監會

　　D、注冊地工商局

　　23、下列有關公司債券擔保的說法中，不符合證券法律制度規定的有( )。

　　A、為公司債券提供保證擔保的，應當為連帶責任保證

　　B、擔保的范圍僅僅包括本金

　　C、擔保財產的價值經有資格的資產評估機構評估不低于擔保金額

　　D、擔保的財產可以是已經被設定擔保的財產

　　24、上市公司發生下列情形時，屬于證券法律制度禁止其增發股票的有( )。

　　A、公司在3年前曾經公開發行過可轉換公司債券

　　B、公司現任監事在最近36個月內曾經受到過中國證監會的行政處罰

　　C、公司在前年曾經嚴重虧損

　　D、公司現任董事因涉嫌違法已被中國證監會立案調查

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