二、多項選擇題(共60分。)

　　41 根據《中華人民共和國證券法》的規定，下列人員為證券交易內幕信息的知情人員的有(　　)。

　　A.發行人控股的公司的高級管理人員

　　B.持有公司5%以上股份的股東

　　C.證券監督管理機構工作人員

　　D.參與證券上市交易有關業務活動的中介機構工作人員

　　參考答案: A,B,C,D

　　答案解析:

　　本題考核內幕人員的界定。

　　42 甲公司與乙希望小學簽訂贈與一批電腦的合同，后甲公司法定代表人更換，不愿履行贈與合同。對此下列表述錯誤的有(　　)。

　　A.贈與合同是單務合同，甲公司可以反悔

　　B.甲公司尚未交付贈與物，可以撤銷贈與

　　C.乙小學有權要求甲公司交付電腦

　　D.若甲公司以書面形式通知乙小學不予贈與，則甲公司不再承擔責任

　　參考答案: A,B,D

　　答案解析:

　　本題考核贈與合同的撤銷。贈與人在贈與財產的權利轉移之前可以撤銷贈與;但具有救災、扶貧等社會公益、道德義務性質的贈與合同或者經過公證的贈與合同除外。題目中是具有公益性質的贈與，不能任意撤銷，選項C正確，選項ABD錯誤。

　　43 下列情形中，需要辦理企業國有資產變動產權登記的有(　　)。

　　A.企業名稱改變的

　　B.企業組織形式發生變動的

　　C.企業國有資本出資者發生變動的

　　D.企業國有資本額發生增減變動

　　參考答案: A,B,C,D

　　答案解析:

　　本題考核企業國有資產變動產權登記的情形。根據規定，變動產權登記的情形包括：

　　(1)企業名稱改變的;(2)企業組織形式、級次發生變動的;(3)企業國有資本額發生增減變動的;(4)企業國有資本出資人發生變動的。

　　44 王某偷盜所得某銀行簽發的金額為5000元的銀行本票一張，并將該本票背書送給朋友魏某作生日禮物，魏某不知該本票系王某偷盜所得，按期持票要求銀行付款。假設銀行知曉該本票系王某偷盜所得并送給魏某，對于魏某的付款請求，下列表述中，錯誤的有(　　)。

　　A.根據票據無因性原則，銀行應當支付

　　B.魏某無對價取得本票，其權利不得優于前手，銀行應拒絕支付

　　C.雖王某取得本票不合法，但因魏某不知情，銀行應支付

　　D.王某取得本票不合法，且魏某無對價取得本票，銀行應拒絕支付

　　參考答案: A,C

　　答案解析:

　　本題考核票據權利。根據規定，無對價或者無相當對價取得票據，其權利不得優于前手。

　　45 下列關于配額和許可證制度的說法正確的有(　　)。

　　A.國家規定有數量限制的限制進(出)口貨物，實行配額管理

　　B.對限制進口或出口的技術，實行許可證管理

　　C.國家對限制進(出)口貨物，均實行許可證管理

　　D.實行關稅配額管理的只是針對部分進口貨物

　　參考答案: A,B,D

　　答案解析:

　　本題考核配額和許可證制度。國家規定有數量限制的限制進(出)口貨物，實行配額管理;其他限制進(出)口貨物，實行許可證管理。

　　46 根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，股份有限公司首次公開發行股票采用網上和網下同時發行的，應安排不低于本次網下發行股票數量的40%優先給特殊機構配售，下列選項中，該特殊機構有(　　)

　　A.公開募集設立的證券投資基金

　　B.私募股權投資基金

　　C.社保基金投資管理人管理的社會保障基金

　　D.信托基金

　　參考答案: A,C

　　答案解析:

　　本題考核新股發行網上和網下同時發行的機制。根據規定，首次公開發行股票網上網下發行的，應安排不低于本次網下發行股票數量的40%優先向通過公開募集方式設立的證券投資基金(公募基金)和由社保投資管理人管理的社會保障基金(社�；�)配售，公募基金和社保基金有效申購不足40%的，發行人和主承銷商可以向其他符合條件的網下投資者配售。

　　47 QFII制度中，下列由中國證監會負責監管的有(　　)。

　　A.投資額度的審定

　　B.QFⅡ資格的審定

　　C.投資工具的確定

　　D.匯兌管理

　　參考答案: B,C

　　答案解析:

　　本題考核0FII制度的審批。根據規定，中國證監會負責QFⅡ資格的審定、投資工具的確定、持股比例的限制等。國家外匯管理局負責投資額度的審定、資金匯出入和匯兌管理等。

　　48 下列法律淵源中，屬于行政法規的有(　　)。

　　A.《中華人民共和國公司法》

　　B.《中華人民共和國證券法》

　　C.《中華人民共和國公司登記管理條例》

　　D.《中華人民共和國外匯管理條例》

　　參考答案: C,D

　　答案解析:

　　本題考核法律淵源。《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》屬于法律。

　　49 存款人對特定資金的管理與使用，可以申請開立專用存款賬戶。該特定的資金包括(　　)。

　　A.基本建設資金

　　B.財政預算外資金

　　C.證券交易結算資金

　　D.單位銀行卡備用金

　　參考答案: A,B,C,D

　　答案解析:

　　本題考核開立專用存款賬戶的條件。根據規定，專用存款賬戶是針對特定事項開立的存款賬戶。存款人可以申請開立專用存款賬戶：

　　(1)基本建設資金;

　　(2)更新改造資金;

　　(3)財政預算外資金;

　　(4)糧、棉、油收購資金;

　　(5)證券交易結算資金;

　　(6)期貨交易保證金;

　　(7)信托基金;

　　(8)金融機構存放同業資金;

　　(9)政策性房地產開發資金;

　　(10)單位銀行卡備用金;

　　(11)住房基金;

　　(12)社會保障基金;

　　(13)收入匯繳資金和業務支出資金;

　　(14)黨、團、工會設在單位的組織機構經費;

　　(15)其他需要專項管理和使用的資金。

　　50 下列各項中，須經有限責任公司股東會以特別決議方式作出決定的有(　　)。

　　A.增加或減少注冊資本

　　B.公司合并或分立

　　C.公司的解散與清算

　　D.超出公司凈資產50%的對外投資

　　參考答案: A,B,C

　　答案解析:

　　本題考核有限責任公司股東會特別決議的規定。有限責任公司股東會就增加注冊資本、減少注冊資本、公司的合并與分立、公司的解散與清算或變更公司形式、修改公司章程等事項，必須經代表2/3以上表決權的股東通過。

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