1.多選題

　　依照《證券法》的規定，下列情形屬于操縱市場行為的有(　)。

　　A、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量

　　B、通過單獨或者合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣、操縱證券交易價格

　　C、以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D、以內幕信息進行證券買賣

　　【答案】ABC

　　【解析】本題中D選項為內幕交易行為。

　　2. 單選題

　　某上市公司監事會有5名監事，其中監事趙某、張某為職工代表。監事任期屆滿，該公司職工代表大會在選舉監事時，認為趙某、張某未能認真履行職責，故一致決議改選陳某、王某為監事會成員。按照《證券法》的規定，該上市公司應通過一定的方式將該信息予以披露，該信息披露的方式是(　)。

　　A、中期報告

　　B、季度報告

　　C、年度報告

　　D、臨時報告

　　【答案】D

　　【解析】公司的董事、三分之一以上監事或者經理發生變動;屬于重大事件，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送“臨時報告”，并予公告。

　　3.多選題

　　在上市公司發行股份購買資產中，特定對象自股份發行結束之日起36個月內不得轉讓，該特定對象包括(　)。

　　A、上市公司控股股東

　　B、上市公司實際控制人

　　C、通過認購本次發行的股份取得上市公司的實際控制權的對象

　　D、取得本次發行的股份時，對其用于認購股份的資產持續擁有權益的時間不足12個月的對象

　　【答案】ABCD

　　【解析】以上四個選項表述均正確。

　　4. 多選題

　　根據證券法律制度的規定，上市公司發行的公司債券上市交易后，下列情形中，證券交易所可以決定終止公司債券上市交易的有(　)。

　　A、公司有重大違法行為

　　B、公司最近2年連續虧損

　　C、未按照公司債券募集辦法履行義務，經查實后果嚴重的

　　D、公司解散或者被宣告破產的

　　【答案】CD

　　【解析】公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為，經查后果嚴重;(2)公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件，在限期內未能消除;(3)發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，在限期內未能消除;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務經查后果嚴重;(5)公司最近2年連續虧損，在限期內未能消除的。

　　5.多選題

　　上市公司發行可轉換公司債券后，因下列原因引起上市公司股份變動的，應當同時調整轉股價格，該原因包括(　)。

　　A、配股、送股

　　B、派息

　　C、分立

　　D、增發

　　【答案】ABCD

　　【解析】上市公司發行可轉換公司債券后，因配股、增發、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動的，應當同時調整轉股價格。

　　6.單選題

　　公司債券的期限為(　)以上。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、6年

　　【答案】A

　　【解析】公司債券的期限為1年以上。

　　7. 多選題

　　首次公開發行股票網下配售時，發行人和承銷商不得采取的行為包括(　)。

　　A、不得以自有資金或者變相通過自有資金參與網下配售

　　B、不得誘勸網下投資者抬高報價，不得干擾網下投資者正常報價和申購

　　C、不得以提供透支、回扣或者中國證監會認定的其他不正當手段誘使他人收購股票

　　D、不得直接或通過其利益相關方向參與認購的投資者提供財務資助或者補償

　　【答案】ABCD

　　【解析】四個選項表述均正確。

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