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　　1、多選題

　　根據證券法律制度的規定，證券有廣義和狹義之分，我國證券法規定的證券有(　)。

　　A、股票

　　B、公司債券

　　C、存托憑證

　　D、匯票、本票、支票

　　【答案】ABC

　　【解析】

　　我國證券法規定的證券包括股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券。

　　2、多選題

　　根據證券法律制度的規定，下列關于證券市場監管體制和證券公開發行的說法中，正確的有(　)。

　　A、證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所的設立、變更和解散由國務院決定

　　B、證券監管機構指的是中國證券監督管理委員會及其派出機構

　　C、未經依法注冊，任何單位和個人不得公開發行證券

　　D、非公開發行證券，可以采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

　　【答案】ABC

　　【解析】

　　非公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式，選項D錯誤。

　　3、單選題

　　根據證券法律制度的規定，全國中小企業股份轉讓系統是經下列哪一機構批準設立的全國性證券交易場所(　)。

　　A、國務院

　　B、證監會

　　C、銀保監會

　　D、商務部

　　【答案】A

　　【解析】

　　全國中小企業股份轉讓系統是經國務院批準設立的全國性證券交易場所。

　　4、多選題

　　根據證券法律制度的規定，關于產權交易所，下列表述正確的有(　)。

　　A、不得將任何權益拆分為等份額公開發行

　　B、不得采取集中交易方式進行交易

　　C、不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易

　　D、權益持有人累計不得超過200人

　　【答案】ABCD

　　【解析】

　　題目四個選項表述均正確。

　　5、多選題

　　根據證券法律制度的規定，凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息都應當予以披露，信息披露文件主要包括(　)。

　　A、招股說明書

　　B、債券募集說明書

　　C、上市公告書

　　D、定期報告

　　【答案】ABCD

　　【解析】

　　根據規定，信息披露的文件主要包括招股說明書、募集說明書、上市公告書、定期報告和臨時報告等。

　　6、單選題

　　根據證券法律制度的規定，某上市公司發生的下列事項中，應當提交臨時報告并予公告的是(　)。

　　A、與其他公司合并

　　B、持有公司3%以上股份的股東與收購人達成收購協議

　　C、與關聯公司進行交易，對公司的資產、負債、權益和經營成果并不產生重要影響

　　D、財務負責人被撤職

　　【答案】A

　　【解析】

　　根據規定，公司合并屬于臨時報告中需要披露的重大事件，選項A當選。持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化的屬于重大事件，選項B錯誤。公司訂立重要合同、提供重大擔保或者從事關聯交易，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響屬于重大事件，選項C說“不產生重要影響”，不屬于重大事件。公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動，屬于重大事件。其中不包括財務負責人的變動，選項D錯誤。

　　7、單選題

　　根據證券法律制度的規定，上市公司重大事件最先發生在董事會就該重大事件形成決議時，應當及時履行重大事件的信息披露義務。這里所說的及時是指(　)。

　　A、自起算日起或者觸及披露時點的兩個交易日內

　　B、自起算日起或者觸及披露時點的三個交易日內

　　C、自起算日起或者觸及披露時點的五個交易日內

　　D、自起算日起或者觸及披露時點的十個交易日內

　　【答案】A

　　【解析】

　　這里所說的及時是指自起算日起或者觸及披露時點的兩個交易日內。

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