二、多項選擇題

　　1.中國人民銀行對(　　)有權進行檢查監督。

　　A.執行有關黃金管理規定的行為

　　B.執行有關反洗錢規定的行為

　　C、執行有關外匯管理規定的行為

　　D.執行有關人民幣管理規定的行為

　　E.定期對銀行業金融機構進行檢查監督的行為

　　2.《銀行業監督管理法》規定，對發生風險的銀行業金融機構進行處置的方式有(　　)。

　　A.接管

　　B.重組

　　C.撤銷

　　D.暫停營業

　　E.依法宣告破產

　　3.行政處分的種類有(　　)。

　　A.警告

　　B.罰款

　　C.記過

　　D.記大過

　　E.開除

　　4.對于非法從事銀行業金融機構的業務活動，國務院銀行業監督管理機構的處理措施有(　　)。

　　A.予以取締

　　B.構成犯罪的，依法追究刑事責任

　　C.沒收違法所得

　　D.違法所得50萬元以上的，處以違法所得3倍以上5倍以下罰款

　　E.無違法所得，處以50萬元以下罰款

　　5.下列屬于中國反洗錢監測分析中心履行的職責的有(　　)。

　　A.接受并分析人民幣、外幣大額交易$11可疑交易報告

　　B.建立國家反洗錢數據庫

　　C.按照規定向中國人民銀行報告分析結果

　　D.要求金融機構及時補正人民幣、外幣大額交易和可疑交易報告

　　E.經中國人民銀行批準與境外有關機構交換信息、資料

　　6.常見的洗錢方式包括(　　)。

　　A.借用金融機構

　　B.空殼公司

　　C.偽造商業票據

　　D.通過證券和保險業洗錢

　　E.走私

　　7.報告主體應報告的大額交易包括(　　)。

　　A.交易一方為個人、單筆或者當日累計等值10萬美元以上的跨境交易

　　B.單筆或者當日累計人民幣交易20萬元以上的現金支取

　　C.單位銀行賬戶之間單筆或者當日累計人民幣200萬元或外幣等值20萬美元以上的轉賬

　　D.個人銀行賬戶之間單筆或當日50萬人民幣50萬元以上的款項劃轉

　　E.個人銀行與單位銀行之間外幣等值20萬美元以上的款項劃轉

　　8.金融機構未按照規定報送大額交易報告或可疑報告的，國務院反洗錢行政主管部門的處理措施有(　　)。

　　A.責令限期改正

　　B.處20萬元以上50萬元以下罰款

　　C.直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處l萬元以上5萬元以下罰款

　　D.處50萬元以上500萬元以下罰款

　　E.責令停業整頓

　　9.提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告的銀行業金融機構，國務院銀行業監督管理機構可采取的處理措施有(　　)。

　　A.責令改正

　　B.并處20萬元以上50萬元以下罰款

　　C.逾期不改正的，責令停業整頓

　　D.構成犯罪的，依法追究刑事責任

　　E.逾期不改正的，吊銷經營許可證

　　10.下列關于國務院金融機構的反洗錢職責說法正確的有(　　)。

　　A.參與制定所監督管理的金融機構反洗錢規章

　　B.監督、檢查金融機構履行反洗錢義務的情況

　　C.發現涉嫌洗錢犯罪的交易活動及時向公安機關報告

　　D.組織協調全國的反洗錢工作

　　E.對所監督管理的金融機構提出按照規定建立健全反洗錢內部控制制度的要求

　　11.銀行業金融機構有(　　)等情形，由中國銀監會責令改正。

　　A.未經批準設立分支機構

　　B.未經批準變更、終止

　　C.自行確定有關雇員的高額報酬

　　12.刑事責任包括(　　)。

　　A.管制

　　B.拘役

　　C.罰款

　　D.沒收財產

　　E.有期徒刑