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第 4 頁:多選題 |
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101下列對投資基金銷售業務描述正確的有。
A、未與基金管理人簽訂書面代銷協議的,代銷機構不得辦理基金銷售B、代銷機構應將基金代銷業務資格證明文件置備于基金網點的顯著位置,經批準可以委托其他機構代為辦理基金的銷售C、基金管理人對代銷機構的基金銷售業務負有檢查、監督的義務D、基金管理人應審查、檢查代銷機構使用的宣傳材料,并對材料內容負責E、代銷機構應當在有證券投資基金托管業務資格的商業銀行開立與基金銷售有關的賬戶,并由基金管理人對賬戶內的資金進行監督ACD
102按照投資基金業務規范,基金管理人、代銷機構應。
A、建立健全并有效執行基金銷售業務制度和銷售人員培訓制度B、建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度C、建立檔案管理制度,妥善保管基金份額持有人的開戶資料和其他相關資料至少20年D、按法律法規和合同約定辦理基金份額的收購和贖回,不得擅自停止辦理基金份額的發售或者拒絕投資人的申購、贖回E、按照基金合同的約定和招募說明書的規定向投資人收取銷售費用,未經招募說明書公告,不得對不同的投資者適用相同的費率ABD
103《證券投資基金銷售管理辦法》規定,對基金管理人、代銷機構有()情形之一的,中國證監會應依照法律法規有關規定進行行政處罰;涉嫌犯罪的,移交司法機關,追究其刑事責任。
A、采取抽獎或者送實物的方式銷售基金B、募集期間對認購費打折C、在基金宣傳材料上登載第三方專業機構的評價結果D、以高于成本的銷售費率銷售基金E、承諾利用基金進行利益輸送ABE
104()屬于資本項目外匯賬戶。A、外國投資者投資專用賬戶B、特殊目的公司專用賬戶C、投資并購專用賬戶D、外匯結算賬戶E、外匯儲蓄聯名賬戶ABC
105個人外匯儲蓄賬戶資金境內劃轉,符合規定辦理的是。
A、本人賬戶間資金劃轉,憑有效身份證件辦理B、個人與其直系親屬賬戶間資金劃轉,憑雙方身份證件辦理C、本人外匯結算賬戶與外匯儲蓄賬戶間資金可以劃轉,但外匯儲蓄賬戶向外匯結算賬戶的劃款限于當日的對外支付,劃轉后可以結匯D、個人外匯提取現鈔當日累計等值1萬元美元以下的,可以在銀行直接辦理E、個人向外匯儲蓄賬戶存入外幣現鈔,當日累計1萬元以下的,可以在銀行直接辦理AD
106保險代理人、保險經紀人在辦理保險業務活動中不得有()行為。
A、隱瞞與保險合同有關的重要情況B、一本機構名義進行保險產品宣傳C、阻礙投保人履行《保險法》規定的如實告知義務,或者誘導其不履行本法規定的如實告知義務D、承諾向投保人、被保險人或者受益人給予保險合同規定以外的其他利益E、利用行政權力、職務或職業便利以及其他不正當手段強迫、引誘或者限制投保人訂立保險合同ABCDE
107保險代理機構應當建立完整規范的業務檔案,其內容包括。
A、投保人姓名B、被代理保險公司名稱和代理險種C、保險費代收時間D、保險金的代領時間E、保險代理手續費金額和收取時間ABCE
108保險代理機構在開展代理業務過程中,欺騙保險公司、投保人、被保險人或者受益人的行為包括。
A、泄露在經營過程中知悉的被代理保險公司的業務、財產狀況B、以本機構名義銷售保險產品C、挪用保險費D、代領保險賠償E、隱藏于保險合同有關的重要情況ABCE
109按照保險機構管理規定,保險代理機構及其分支機構。
A、不得與非法從事保險業務或者保險中介業務的機構或者個人發生代理業務往來B、不得代替投保人簽訂保險合同C、應當妥善保管業務檔案,保險期限自保險代理關系建立之日起計算,不得少于10年D、開設獨立的代收保險費賬戶,不得坐扣保險代理手續費E、應接受被代理保險公司對其委托業務的指導、監督、核查ABDE
110根據《個人所得稅法》規定,應納入個人所得稅的所得包括。
A、勞務報酬所得B、稿酬所得C、特許權行使費所得D、國家發行金融債券利息所得E、財產租賃、轉讓所得ABCE
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