判斷

　　1.存在潛在利益沖突的情形下，應當向所在機構管理層主動說明利益沖突的情況，以及處理利益沖突的建議。【　對　】

　　2.貨公司不得為其股東或關系人提供融資、擔保。【　錯　】

　　3.債券是一種由債務人向債權人出具的，在約定時間承擔還本付息義務的書面憑證。【　錯　】

　　4.股票是股份有限公司發行的用以證明投資者的股東身份和權益，并借以取得股息和紅利的一種有價證券。【　對　】

　　5.影響股票價格的微觀因素，可以通過投資組合實現不利因素的對沖。【　對　】

　　6.。股票發行公司增發新股，攤薄每股的凈資產，股價一定下降。【　對　】

　　7.根據資本資產定價模型，證券的β系數越大，證券的期望收益率越高。【　對　】

　　8.終值系數隨著利率的提高而降低。【　錯　】

　　9.保險產品是為了給家庭的平穩消費提供保障的，所以保險產品不具有消費的特點。【　對　】

　　10.風險厭惡的投資者通常不會將資金投資于股票市場。【　錯　】

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