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　　第十一章公司治理、內部控制與合規管理

　　第三節合規管理

　　考點 合規管理

　　1.合規管理的相關概念

　　合規。是指使商業銀行的經營活動與法律、規則和準則相一致。

　　合規風險.是指商業銀行因沒有遵循法律、規則和準則可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。

　　商業銀行合規風險管理的目標是通過建立健全合規風險管理框架，實現對合規風險的有效識別和管理.促進全面風險管理體系建設，確保依法合規經營。

　　2.合規管理的重點內容

　　(1)建設強有力的合規文化。

　　(2)建立有效的合規風險管理體系。

　　(3)建立有利于合規風險管理的基本制度。

　　3.合規管理體系的基本要素

　　商業銀行應建立與其經營范圍、組織結構和業務規模相適應的合規風險管理體系。基本要素：(1)合規政策;(2)合規管理部門的組織結構和資源;(3)合規風險管理計劃;(4)合規風險識別和管理流程;(5)合規培訓與教育制度。

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