26、在我國(guó)股權(quán)分置條件下，股票分為：國(guó)家股、法人股、公眾股、外資股

　　27、債券的特征：償還性、流動(dòng)性、安全性、收益性

　　28、債券的收益來(lái)源：利息收益、資本利得、再投資收益

　　29、證券投資基金得特點(diǎn)：規(guī)模經(jīng)營(yíng)、分散投資、專(zhuān)業(yè)化管理、服務(wù)專(zhuān)業(yè)化、費(fèi)用低

　　30、證券交易遵循得原則：時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先

　　31、股票發(fā)行的定價(jià)方法：市盈率法、可比公司競(jìng)價(jià)法、市價(jià)折扣法、貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法

　　32、國(guó)債發(fā)行的方式：直接發(fā)行、代銷(xiāo)發(fā)行、承購(gòu)包銷(xiāo)發(fā)行、招標(biāo)拍賣(mài)發(fā)行

　　33、我國(guó)3類(lèi)公司可發(fā)行公司債券：股份有限公司、有限責(zé)任公司、國(guó)有獨(dú)資企業(yè)或國(guó)有控股企業(yè)

　　34、債券的交易形式：現(xiàn)貨交易、期貨交易、回購(gòu)交易

　　35、一般來(lái)說(shuō)，債券價(jià)格與到期收益率成反比，債券市場(chǎng)價(jià)格與市場(chǎng)利率成反比

　　36、證券投資基金的3個(gè)基本當(dāng)事人：基金投資人、基金管理人、基金托管人

　　37、開(kāi)放式基金的贖回價(jià)，不受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，主要取決于基金單位凈資產(chǎn)值

　　38、按交易場(chǎng)所劃分，金融衍生工具分為：場(chǎng)內(nèi)交易工具(如股指期貨)、場(chǎng)外交易工具(如利率互換)

　　按基礎(chǔ)工具的種類(lèi)，金融衍生工具分為：股權(quán)衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具

　　按交易方式，金融衍生工具分為：遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)、互換

　　39、金融衍生工具的特性：可復(fù)制性、杠桿特性

　　40、高杠桿比例的特點(diǎn)，放大了金融衍生工具的風(fēng)險(xiǎn)

　　41、金融衍生工具的4類(lèi)交易主體：套期保值者(風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖者)、投機(jī)者、套利者、經(jīng)紀(jì)人

　　42、套利分為：跨市套利、跨時(shí)套利、跨品種套利

　　43、金融衍生品市場(chǎng)的功能：轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、提高交易效率、優(yōu)化資源配置

　　44、金融衍生市場(chǎng)的主流交易方式：套期保值

　　45、金融衍生品市場(chǎng)分為：金融遠(yuǎn)期市場(chǎng)、金融期貨市場(chǎng)、金融期權(quán)市場(chǎng)、金融互換市場(chǎng)

　　46、金融遠(yuǎn)期合約分為：遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期外匯合約、遠(yuǎn)期股票合約

　　47、金融遠(yuǎn)期合約的優(yōu)點(diǎn)：規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。缺點(diǎn)：非標(biāo)準(zhǔn)化合約、柜臺(tái)交易、沒(méi)有履約保證

　　48、遠(yuǎn)期利率協(xié)議的作用：通過(guò)固定將來(lái)實(shí)際支付的利率而避免利率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。買(mǎi)方是為了規(guī)避利率上升的風(fēng)險(xiǎn)，賣(mài)方是為了防范利率下降的風(fēng)險(xiǎn)

　　49、遠(yuǎn)期利率協(xié)議的優(yōu)點(diǎn)：簡(jiǎn)便、靈活、不支付保證金，缺點(diǎn)：存在信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　50、“3×6，8%”的合約表示的是：于3個(gè)月后起息的3個(gè)月期協(xié)議利率為8%的合約

　　51、遠(yuǎn)期利率協(xié)議中，當(dāng)市場(chǎng)利率上升，由賣(mài)方支付結(jié)算金給買(mǎi)方;當(dāng)市場(chǎng)利率下降，由買(mǎi)方支付結(jié)算金給賣(mài)方

　　52、期貨持倉(cāng)結(jié)算稱(chēng)為浮動(dòng)盈余結(jié)算，期貨平倉(cāng)結(jié)算稱(chēng)為買(mǎi)賣(mài)盈虧結(jié)算

　　53、目前，最主要、最典型的金融期貨交易品種：利率期貨、外匯期貨、股指期貨

　　54、期貨交易的制度：保證金制度、每日結(jié)算制度、持倉(cāng)限額制度、大戶(hù)報(bào)告制度、強(qiáng)行平倉(cāng)制度

　　55、強(qiáng)行平倉(cāng)的情形：①會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的②持倉(cāng)量超出其限倉(cāng)規(guī)定的③因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉(cāng)處罰的④根據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的

　　56、金融期權(quán)的4種交易策略：買(mǎi)進(jìn)看漲期權(quán)、賣(mài)出看漲期權(quán)、買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán)、賣(mài)出看跌期權(quán)

　　57、金融互換的類(lèi)型：利率互換、貨幣互換

　　58、貨幣互換的作用：降低籌資成本、調(diào)整資產(chǎn)負(fù)債的幣種結(jié)構(gòu)

　　59、外匯包括：外國(guó)貨幣、外幣支付憑證、外幣有價(jià)證券、特別提款權(quán)、其他外幣資產(chǎn)

　　60、外匯市場(chǎng)的作用：①充當(dāng)國(guó)際金融活動(dòng)的樞紐②調(diào)劑外匯余缺，調(diào)節(jié)外匯供應(yīng)③不同地區(qū)間的支付結(jié)算④運(yùn)用操作技術(shù)規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)

　　61、外匯市場(chǎng)交易方式：即期外匯交易、遠(yuǎn)期外匯交易、掉期交易、外匯期貨交易、期權(quán)交易。

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