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　　第六章內控、合規和審計第一節考點4：內部控制的職責分工

　　商業銀行應當建立由董事會、監事會、高級管理層、內控管理職能部門、內部審計部門、業務部門組成的分工合理、職責明確、報告關系清晰的內部控制治理和組織架構。

　　(一)董事會

　　(二)監事會

　　(三)高級管理層

　　(四)業務部門

　　業務部門是內部控制的“第一道防線”。

　　(五)內控管理職能部門

　　商業銀行應當指定專門部門作為內控管理職能部門，牽頭內部控制體系的統籌規劃、組織落實和檢查評估。內部控制管理職能部門是內部控制的“第二道防線”。

　　(六)內部審計部門

　　商業銀行內部審計部門履行內部控制的監督職能。內部審計部門是內部控制的“第三道防線”。

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