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　　第六章內控、合規和審計第二節考點2：合規管理的流程

　　(一)合規風險識別和評估

　　合規風險評估和測試的目的在于確定合規風險對銀行影響的大小，以決定是否需要采取應對措施加以監控以及應對措施采取到何種程序最為適宜等重要問題。

　　《商業銀行合規風險管理指引》將“合規風險識別和管理流程”列為商業銀行合規風險管理體系所應當包括的基本要素，規定應在商業銀行的合規政策中對商業銀行識別和管理合規風險的程序加以明確。

　　由于合規風險是隨時存在的，因此，合規風險的識別和評估也必須是一個連續的和動態的過程。

　　(二)合規風險的監測和測試

　　所謂合規風險的監測和測試就是要在銀行內部對與合規法律、規則和準則有關的風險暴露進行追蹤、核查。

　　(三)合規風險報告

　　“合規風險報告”是指合規管理部門等依照銀行內部合規風險管理程序，并按規定的報告路線，及時、全面、完整地向管理層提供定性和定量描述的銀行經營過程中所涉及的合規風險狀況的報告。中國銀監會要求商業銀行應當明確合規風險報告路線以及合規風險報告的要素、格式和頻率等。

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