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　　【案例1】(2010年)

　　A股份有限公司(以下簡稱A公司)于2001年發起設立，2006年在上海證券交易所上市，注冊資本為1億元人民幣。截至2008年底，A公司資產總額為2億元人民幣

　　(1)2008年2月1日，A公司董事長黃某主持與某世界知名企業談判w合作項目。3月17日，雙方簽訂合作協議。當晚黃某建議其親屬陳某買入本公司股票。3月19日，A公司就該重大事項向中國證監會和上海證券交易所報告，并在《中國證券報》上予以公告。此后，A公司股票持續上漲。3月28日，黃某將其持有的A公司股票全部出售，獲利50萬元。

　　(2)2008年4月，A公司為籌集w合作項目資金，向B銀行借款3000萬元，期限為2年。雙方為此簽訂了抵押合同。抵押合同規定：A公司以其擁有的價值3000萬元的生產設備為其借款提供擔保：若A公司到期不能償還借款，該生產設備歸B銀行所有，該抵押未辦理登記。

　　(3)2009年1月，A公司召開股東大會。出席該次股東大會的股東所持的股份占A公司股份總數的40%，另有持有10%股份的股東書面委托代理人出席了會議。該次股東大會對所議事項的決議形成了會議記錄。其中部分通過事項的表決情況如下：

　　①在審議公司為籌集w合作項目所需資金，董事會提出的向原股東配售5000萬元的配股方案時，持有10%股份的股東在表決時棄權;持有9%股份的股東在表決時投了反對票;持有10%股份的代理人在表決時根據授權投了贊成票;其余持有21%股份的股東在表決時均投了贊成票。

　　②在審議公司2009年為購買w合作項目所需要的重要生產設備，計劃投資7000萬元的事項時，持有15%股份的股東在表決時投了反對票;持有10%股份的股東在表決時棄權;持有10%股份的代理人在表決時根據授權投了反對票;其余持有15%股份的股泵在表決時均投了贊成票。

　　③在審議公司解聘某會計師事務所的事項時，持有5%股份的股東在表決時棄權，持有5%股份的股東在表決時投了反對票;持有10%股份的代理人在表決時根據授權投了贊成票;其余持有30%股份的股東在表決時均投了贊成票。

　　要求：

　　根據上述內容，分析并指出上述(1)、(2)、(3)事項中有哪些違法之處?并分別說明理由。

　　【案例1答案】

　　(1)黃某建議陳某買入本公司股票的行為違法，屬于內幕交易行為。根據規定，證券交易內幕信息的知情人員和非法獲取內幕信息的人員，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。在本案中，w合作項目是A公司的重大投資行為，屬于內幕信息，黃某作為內幕信息的知情人員建議他人買入股份的行為違法。

　　(2)黃某將其持有的A公司股票全部售出的行為違法。根據規定，公司董事、監事、高級管理人員在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%。在本案中，黃某作為A公司的董事長將其持有的A公司股票“全部”售出的行為違法。

　　(3)抵押合同中有關“若A公司到期不能償還借款，該生產設備歸B銀行所有”的約定無效。根據規定，訂立抵押合同時，抵押權人和抵押人不得約定在債務履行期限屆滿抵押權人未受清償時，抵押物的所有權直接歸債權人所有。但是，該條款的無效不影響抵押合同其他條款的效力。

　　(4)向原股東配售5000萬元的數額違法。根據規定，上市公司配股的，擬配售股份的數量不超過本次配售股份前股本總額的30%。在本案中，擬配售5000萬元超過了配售股份前股本總額1億元的30%。

　　(5)股東大會通過配股方案的決議違法。根據規定，上市公司配股屬于增資事項，應當經出席股東大會的股東所持表決權2/3以上通過。在本案中，A公司股東大會贊成該事項的表決權僅為出席會議的股東所持表決權的62%(31%÷50%)。

　　(6)股東大會通過購買重要生產設備的決議違法。根據規定，上市公司一年內出售、購買重大資產，或者對外提供擔保金額超過資產總額30%的，應當經出席股東大會的股東所持表決權2/3以上通過。在本案中，該重要生產設備投資額7000萬元，已經超過資產總額2億元的30%，而A公司股東大會贊成該事項的表決權僅占出席會議的股東所持表決權的30%(15%÷50%)。

　　【案例2】(2009年)

　　A公司為2004年在上海證券交易所上市的上市公司，其公司章程中明確規定：公司可對外提供擔保，金額在100萬元以上1000萬元以下的擔保，應當經公司董事會決議批準，甲為A公司的董事長，未持有A公司股票。2006年12月。A公司的股價跌入低谷，甲擬購入A公司10萬股股票，因自有資金不足，甲向同為A公司董事的乙請求借款200萬元。但乙提出：只有在有擔保時，才愿意提供借款，甲請求A公司為其借款提供擔保。2000年12月20日，A公司召開董事會，A公司共有董事9人.出席會議的有6人(包括甲和乙)。董事會會議討論了A公司未來經營計劃等問題，并討論了為甲提供擔保的問題，董事會認為甲的經濟狀況良好，信用風險不大，同意為其借款提供擔保，在董事會討論該擔保事項和對此進行決議時，甲和乙均予以回避，且未參與表決，其余4位董事一致投票通過了為甲向乙借款提供擔保的決議。2006年12月25日，甲在獲得200萬元借款之后，以每股22元的價格買人A公司股票10萬股，并向A公司報告，2007年1月5日，甲以每股26元的價格出售了3萬股股票，并向A公司報告。丙在2007年1月5日買入A公司股票1萬股，成為A公司的股東，丙從A公司的公告中發現了A公司為甲提供擔保及甲買賣本公司股票的事情后，于2007年1月9日要求A公司董事會收回甲買賣股票的收益，董事會一直未予以理會。2007年2月12日，丙以自己的名義向人民法院提起了兩個訴訟，在第1個訴訟中，丙請求撤銷董事會決議，理由是董事會批準A公司為甲提供擔保的決議只有4位董事同意，不足全體董事過半數;在第2個訴訟中，丙要求甲將股票買賣所得收益上繳給A公司。

　　要求：

　　根據上述內容，分別回答下列問題：

　　(1)甲買人A公司股票的行為是否符合法律規定?并說明理由。

　　(2)甲出售A公閉股票的數量是否符合法律規定?并說明理由。

　　(3)丙請求撤銷董事會決議的理湘是否成立?并說明理由。

　　(4)丙要求甲將股票買賣所得收益上繳給A公司是否符合法律規定?并說明理由。

　　(5)丙是否有資格提起第2個訴訟?并說明理由。

　　【案例2答案】

　　(1)甲買入A公司股票的行為符合規定(1分)。《公司法》和《證券法》均未對上市公司董事買入本公司股票進行限制(1分)。

　　(2)甲出售A公司股票的數量不符合規定(1分)。根據規定，上市公司的董事在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有的本公司股份總數的25%(1分)。在本題中，甲賣出股票的數量超過了25%。

　　(3)丙請求撤銷董事會決議的理由不成立(1分)。根據規定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過(1分)。在本題中，董事甲和乙屬于有關聯關系的董事，二者回避后，無關聯關系的董事為7人，贊成票為4票，董事會作出決議符合規定。

　　(4)丙要求甲將股票買賣所得收益上繳給A公司符合規定(1分)。根據規定，上市公司的董事，將其持有的股票在買入后6個月內賣出，公司應當收回其所得收益(1分)。

　　(5)丙沒有資格提起第2個訴訟(1分)。根據規定，股份有限公司連續180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，才有資格代表公司提起訴訟(1分)。在本題中，丙持有該上市公司股份的時間未達到180日。

　　【案例3】(2007年)

　　甲股份有限公司(以下簡稱甲公司)成立于2003年9月3日。公司股票自2005年2月1日起在深圳證券交易所上市交易。公司章程規定，凡投資額在2000萬元以上的投資項目須提交公司股東大會討論決定。

　　乙有限責任公司(以下簡稱乙公司)是一軟件公司，甲公司董事李某為其出資人之一。乙公司于2005年1月新研發一高科技軟件，但缺少3000萬元生產資金，遂與甲公司洽談，希望甲公司投資3000萬元用于生產此軟件。

　　2005年2月10日，甲公司董事會直接就投資生產軟件項目事宜進行討論表決。全體董事均出席董事會并參與表決。在表決時，董事陳某對此投資項目表示反對，其意見被記載于會議記錄，趙某等其余8名董事均表決同意。隨后，甲公司與乙公司簽訂投資合作協議，雙方就投資數額、利潤分配等事項作了約定，3月1日，甲公司即按約定投資3000萬元用于此軟件生產項目。

　　2005年8月，軟件產品投入市揚，但由于產品性能不佳，銷售狀況很差，甲公司因此軟件投資項目而損失重大。

　　2005年11月1日，甲公司董事李某建議其朋友王某拋售所持有的甲公司的全部股票。11月5日，甲公司將有關該投資軟件項目而損失重大的情況向中國證監會和深圳證券交易所報送臨時報告，并予以公告。甲公司的股票價格隨即下跌。

　　2005年11月20日，持有甲公司2%股份的發起人股東鄭某以書面形式請求公司監事會向人民法院提起訴訟，要求趙某等董事就投資軟件項目的損失對公司負賠償責任。但公司監事會拒絕提起訴訟，鄭某遂以自己名義直接向人民法院提起訴訟，要求趙某等董事負賠償責任。此后，鄭某考慮退出甲公司，擬于2005年12月20日將其所持有的甲公司全部股份轉讓給他人。

　　要求：

　　根據上述內容，分別回答下列問題：

　　(1)董事李某是否有權對甲公司投資生產：軟件項目決議行使表決權?并說明理由。

　　(2)董事陳某是否應就投資軟件項目的損失對甲公司承擔賠償責任?并說明理由。

　　(3)董事李某建議其朋友王某拋售甲公司股票是否符合法律規定?并說明理由。

　　(4)股東鄭某以自己名義直接向人民法院提起訴訟是否符合法律規定?并說明理由。

　　(5)股東鄭某是否可以于2005年12月20日轉讓全部股份?并說明理由。

　　【案例3答案】

　　(1)董事李某無權行使表決權(0.5分)。根據規定上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權(1.5分)。

　　(2)董事陳某無須承擔賠償責任(0.5分)。根據規定，董事會的決泌違反公司章程，致使公司遭受嚴重損失的，參與決議的董事對公司負賠償責任(0.5分)但經證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責任(1分)。

　　(3)董事李某建議其朋友王某拋售甲公司股票不符合法律規定(0.5分)。根據規定，證券交易內幕信息的知情人，在內幕信息公開前，不得建議他人買賣該證券(1.5分)。

　　(4)股東鄭某以自己名義直接向人民法院提起訴訟符合法律規定(0.5分)。根據規定，股份有限公司的董事執行公司職務時違反公司章程的規定，給公司造成損失的，應承擔賠償責任(0.5分)。股份有限公司連續180日以上單獨或合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監事會向人民法院提起訴訟(0.5分)。在遭到監事會拒絕后，有權以自己名義直接向人民法院提起訴訟(0.5分)。

　　(5)股東鄭某不可以于2005年12月20日轉讓全部股份(0.5分)。根據規定，發起人持有的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓(1.5分)。

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