二、多項選擇題

　　1

　　[答案]：ABCD

　　[解析]：本題考核首次公開發行股票的詢價對象。本題的四個選項均屬于詢價對象，除此之外還包括證券公司、保險機構投資者和中國證監會認可的其他機構投資者。

　　[該題針對“證券發行概述”知識點進行考核]

　　2

　　[答案]：AD

　　[解析]：本題考核證券發行的類型。設立發行，是指雒行人為設立股份有限公司，而向社會投資者發行股票的行為。設立發行的法律結果為成立新的股份有限公司。間接發行，又稱承銷發行，是指證券發行人委托證券承銷機構發行證券，并由證券承銷機構辦理證券發行事宜，承擔證券發行風險的行為。

　　[該題針對“證券發行概述”知識點進行考核]

　　3

　　[答案]：ABCD

　　[解析]：本題考核上市公司非公開發行股票的條件。上市公司非公開發行股票的，其發行對象不超過10名。上市公司非公開發行股票，應當符合下列規定

　　(1)發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

　　(2)本次發行的股份自發行結束之日起，12個月內不得轉讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓

　　(3)募集資金使用符合有關規定

　　(4)本次發行將導致上市公司控制權發生變化的，還應當符合中國證監會的其他規定。

　　[該題針對“股票的發行條件 ”知識點進行考核]

　　4

　　[答案]：AC

　　[解析]：本題考核不得再次公開發行公司債券的情形。根據規定，違反《證券法》的規定，改變公開發行公司債券所募集資金用途的，不得再次公開發行公司債券，選項D是符合規定的用途，因此不屬于不得再次公開發行公司債券的情形。

　　5

　　[答案]：B

　　[解析]：本題考核公司債券的發行條件。根據規定，公司公開發行公司債券的，其累計債券余額不得超過公司“凈資產”的40%，因此選項B的說法是錯誤的。

　　[該題針對“公司債券的發行條件 ”知識點進行考核]

　　6

　　[答案]：CD

　　[解析]：本題考核點是公開發行股票的條件。根據規定，股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的，為發行失敗。本題中，代銷期限屆滿，選項C.D未達到70%，因此為發行失敗。

　　[該題針對“證券發行程序 ”知識點進行考核]