8

　　[答案]：C

　　[解析]：本題考核代銷的相關規定。股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的，為發行失敗;發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。

　　[該題針對“證券發行程序 ”知識點進行考核]

　　9

　　[答案]：A

　　[解析]：本題考核股份有限公司公開發行股票的相關規定。根據規定，向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應組織承銷團承銷。

　　[該題針對“證券發行程序 ”知識點進行考核]

　　10

　　[答案]：B

　　[解析]：本題考核首次公開發行股票的承銷方式。根據規定，首次公開發行股票數量在4億股以上的，發行人及其主承銷商可以在發行方案中采用超額配售選擇權。

　　[該題針對“證券發行程序 ”知識點進行考核]

　　11

　　[答案]：B

　　[解析]：本題考核基金申購、贖回的規定。(1)開放式基金單位的認購、申購和贖回業務，可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托其他機構代為辦理，因此選項A錯誤

　　(2)投資人申購基金時，必須“全額”交付申購款項，因此選項C錯誤

　　(3)基金管理人應當在收到基金投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該交易的有效性進行確認，因此選項D錯誤。

　　[該題針對“證券投資基金的發行”知識點進行考核]

　　12

　　[答案]：B

　　[解析]：本題考核股票轉讓的相關規定。為股票發行(如發行新股)出具審計報告的注冊會計師，在股票的承銷期內和期滿后6個月內，不得買賣該上市公司的股票。

　　[該題針對“證券交易的一般規定 ”知識點進行考核]

　　13

　　[答案]：A

　　[解析]：本題考核點是不得再次公開發行公司債券的情形。有下列情形之一的，不得再次公開發行公司債券

　　(1)前一次公開發行的公司債券尚未募足

　　(2)對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態

　　(3)違反《證券法》規定，改變公開發行債券所募集資金的用途。

　　[該題針對“公司債券上市的相關規定 ”知識點進行考核]