二、多項選擇題

　　1. 根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票，應當通過向特定機構投資者詢價的方式確定股票發行價格，詢價對象包括(　)。

　　A.基金管理公司

　　B.信托投資公司

　　C.財務公司

　　D.合格境外機構投資者

　　2. 某股份有限公司設立時采用募集設立方式，其向社會公開發行的股票采用承銷的方式進行，這種股票發行方式屬于(　)。

　　A.設立發行

　　B.增資發行

　　C.直接發行

　　D.間接發行

　　3. 下列各項中，符合上市公司非公開發行股票條件的是(　)。

　　A.特定的發行對象不超過10名

　　B.發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

　　C.控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓

　　D.除控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份外，本次發行的股份自發行結束之日起，12個月內不得轉讓

　　4. 根據《證券法》的規定，下列選項中，屬于不得再次公開發行公司債券的情形有(　)。

　　A.前一次發行的公司債券尚未募足

　　B.對已公開發行的公司債券有延遲支付本息的事實，但已經按照限定期限支付

　　C.將所募集的資金用于彌補虧損

　　D.將所募集的資金用于生產經營

　　5. 下列關于公開發行公司債券的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.股份有限公司凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司凈資產不低于人民幣6000萬元

　　B.累計債券余額不超過公司資產總額的40%

　　C.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　D.募集的資金投向符合國家產業政策

　　6. 某股份有限公司首次公開發行股票6000萬股，下列情形屬于發行失敗的是(　)。

　　A.包銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量為2000萬股

　　B.包銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量為3000萬股

　　C.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量為3000萬股

　　D.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量為4000萬股