期貨從業人員執業行為準則(修訂)

　　第一章總則

　　第一條為規范期貨從業人員(以下簡稱從業人員)執業行為，促使其提高職業道德和業務素質，維護期貨市場秩序，根據《期貨交易管理條例》和《期貨從業人員管理辦法》的有關規定，制定本準則。

　　第二條本準則是對從業人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本要求和規定，是從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，是中國期貨業協會(以下簡稱協會)對從業人員進行紀律懲戒的主要依據。

　　第三條本準則所稱機構是指《期貨從業人員管理辦法》第三條所規定的機構;從業人員是指《期貨從業人員管理辦法》第四條規定的人員。

　　第二章基本準則

　　第四條從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和政策，服從中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)的監督與管理，服從協會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規則和所在機構的規章制度。

　　第五條從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權益。

　　第六條從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。

　　第七條從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。

　　第八條從業人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：

　　(一)有關法律、法規、規章等要求提供的;

　　(二)國家司法部門、政府監管部門、協會和期貨交易所按照有關規定進行調查取證的;

　　(三)從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。

　　從業人員對投資者服務結束或者離開所在機構后，仍應當保守投資者或者原所在機構的秘密。

　　第九條從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免沖突;當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。

　　第三章合規執業

　　第十條從業人員必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守協會和期貨交易所的自律規則，不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規行為。

　　第十一條從業人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。

　　第十二條期貨公司的從業人員不得有下列行為：

　　(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易;

　　(二)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;

　　(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產;

　　(四)中國證監會禁止的其他行為。

　　第十三條期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得有下列行為：

　　(一)利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益;

　　(二)代理客戶從事期貨交易;

　　(三)中國證監會禁止的其他行為。

　　第十四條期貨投資咨詢機構的從業人員不得有下列行為：

　　(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息;

　　(二)代理客戶從事期貨交易;

　　(三)中國證監會禁止的其他行為。

　　第十五條為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得有下列行為：

　　(一)收付、存取或者劃轉期貨保證金;

　　(二)代理客戶從事期貨交易;

　　(三)中國證監會禁止的其他行為。

　　第四章專業勝任能力

　　第十六條從業人員在從事期貨業務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業知識、技能和職業道德。

　　第十七條從業人員應當加強業務知識更新，接受后續職業培訓，保持并不斷提高專業勝任能力。

　　第十八條機構的管理人員應當對下屬從業人員的工作進行指導、監督和支持，使其保持并不斷提高專業勝任能力。

　　第五章對投資者的責任

　　第十九條從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。

　　第二十條從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

　　第二十一條從業人員應當如實向投資者申明其所具有的執業能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。從業人員應當保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關方利益。

　　第二十二條從業人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者。

　　第二十三條從業人員不得疏怠履行應承擔的義務：

　　(一)從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規則規定辦理相關期貨業務;

　　(二)從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復;

　　(三)從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務。

　　第二十四條從業人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會公共利益、所在機構的合法利益或者他人的合法權益。

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