單項(xiàng)選擇題

　　1.

　　題干:以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國法律明令禁止的形式有(　　)。

　　A:營業(yè)部形式

　　B:分公司形式

　　C:合作經(jīng)營的營業(yè)部

　　D:中國證監(jiān)會許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式

　　參考答案[C]

　　2.

　　題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是(　　)。

　　A:服務(wù)周到

　　B:技能熟練

　　C:誠實(shí)信用

　　D:小心謹(jǐn)慎

　　參考答案[C]

　　3.

　　題干:下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有(　　)。

　　A:高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

　　B:高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告

　　C:經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

　　D:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

　　參考答案[C]

　　4.

　　題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款(　　)。

　　A:1萬以上

　　B:3萬以上

　　C:1-3萬

　　D:3萬以下

　　參考答案[C]

　　5.

　　題干:境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存(　　)年。

　　A:1

　　B:2

　　C:3

　　D:5

　　參考答案[C]

　　6.

　　題干:持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由(　　)在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識并加蓋年檢戳記。

　　A:國務(wù)院

　　B:中國證監(jiān)會

　　C:中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D:國家外匯管理局

　　參考答案[B]

　　7.

　　題干:企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

　　A:中國證監(jiān)會

　　B:國務(wù)院

　　C:商務(wù)部

　　D:國家外匯管理局

　　參考答案[B]

　　8.

　　題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的(　　)原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　A:公開、公平、公證

　　B:公平、公證、公信

　　C:公正、公開、公信

　　D:公開、公平、公正

　　參考答案[D]

　　9.

　　題干:提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為不包括(　　)。

　　A:采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

　　B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

　　C:以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

　　D:開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

　　參考答案[C]

　　10.

　　題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司會計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、()、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對相符原則。

　　A:程序化

　　B:系列化

　　C:保密化

　　D:精細(xì)化

　　參考答案[A]

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