多項選擇題

　　1.

　　題干:期貨經紀公司申請設立營業部，應當具備(　　)條件。

　　A:申請人前三年沒有重大違法違規行為

　　B:擬設營業部的負責人及從業人員具備任職資格

　　C:擬設營業部有符合經紀業務需要的經營場所和設施

　　D:期貨經紀公司對擬設營業部有完備的管理制度

　　參考答案[BCD]

　　2.

　　題干:期貨經營機構應當在10個工作日內向中國期貨業協會備案的事項包括(　　)。

　　A:聘用具有資格的從業人員

　　B:從業人員死亡

　　C:從業人員被解聘

　　D:聘用的從業人員辭職

　　參考答案[ABCD]

　　3.

　　題干:屬于從事期貨業務的機構有(　　)。

　　A:期貨交易所

　　B:期貨經紀公司

　　C:從事境外期貨交易的機構

　　D:期貨投資咨詢機構

　　參考答案[ABCD]

　　4.

　　題干:期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的職責有(　　)。

　　A:遵守有關法律、法規、規章和政策

　　B:遵守期貨交易所有關規則及公司章程

　　C:建立、健全并嚴格執行期貨業務規則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度

　　D:配合、接受中國證監會及其派出機構的監管

　　參考答案[ABCD]

　　5.

　　題干:期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括(　　)。

　　A:身體狀況良好

　　B:誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業道德

　　C:有相應的經濟或者管理工作經驗

　　D:取得證券從業人員資格

　　參考答案[ABCD]

　　6.

　　題干:境外期貨業務年度風險敞口是指允許持證企業境外期貨保證金賬戶(　　)。

　　A:上年底保留的余額

　　B:年度內累計追加的保證金額

　　C:期貨賠付款的最高限額

　　D:年度累計期貨賠付款總額

　　參考答案[ABC]

　　7.

　　題干:國有企業在申請境外套期保值業務時，對其進出口權方面的要求有(　　)。

　　A:必須具有進出口權才能申請境外期貨業務

　　B:申請時不必具有進出口權，在境外期貨業務得到批準后自行取得進出口權

　　C:在實物交割時，可通過有關部門指定的專業國有國際貿易機構運作

　　D:沒有明確說法

　　參考答案[A]

　　8.

　　題干:刑法修正案規定：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列(　　)行為，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　A:散布虛假信息

　　B:買入或者賣出該證券

　　C:從事與該內幕信息有關的期貨交易

　　D:泄露該信息

　　參考答案[BCD]

　　9.

　　題干:期貨經紀公司高管人員任職資格審核程序包括(　　)。

　　A:中國證監會派出機構審核申請人報送的材料

　　B:派出機構對擬任高管人員進行考察談話

　　C:中國證監會對上報材料進行書面審核

　　D:中國證監會做出是否核準任職資格的決定

　　參考答案[ABCD]

　　10.

　　題干:當發生(　　)情形時，經紀公司有權通過平倉或執行質押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關系。

　　A:投資者為限制民事行為能力的自然人

　　B:經查實，投資者為期貨交易所的工作人員

　　C:經查實，投資者為金融機構、事業單位和國家機關

　　D:經查實，該投資者為本公司工作人員的配偶

　　參考答案[ABCD]

　　　　　　　2010年9月期貨從業資格考試基礎知識預測試題答案

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