多項選擇題

　　1.

　　題干:期貨交易所不得從事(　　)。

　　A:信托投資

　　B:股票交易

　　C:非自用不動產投資

　　D:間接參與期貨交易

　　參考答案[ABCD]

　　2.

　　題干:出現下列(　　)情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

　　A:發生自然災害等不可抗力

　　B:交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全

　　C:某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險

　　D:某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大

　　參考答案[ABC]

　　3.

　　題干:《期貨交易所會員管理辦法》的內容應當包括(　　)。

　　A:會員資格的取得條件和程序

　　B:會員資格的變更條件和程序

　　C:對會員的監督管理

　　D:會員違規、違約行為處理辦法

　　參考答案[ABCD]

　　4.

　　題干:關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的是(　　)。

　　A:中國證監會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險

　　B:中國證監會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告

　　C:中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。

　　D:中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用

　　參考答案[AC]

　　5.

　　題干:期貨交易所、期貨經紀公司應當按照(　　)的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

　　A:中國證監會

　　B:期貨業協會

　　C:中國人民銀行

　　D:財政部

　　參考答案[AD]

　　6.

　　題干:期貨從業人員應當()。

　　A:在投資者的授權范圍內為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向

　　B:嚴格按照有關期貨業務規則規定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業務

　　C:及時告知投資者有關期貨業務的情況

　　D:對投資者了解交易情況等要求在職權范圍內盡快給予答復

　　參考答案[BCD]

　　7.

　　題干:期貨公司執行非委托人的交易指令造成客戶損失，(　　)。

　　A:客戶有權不予認可

　　B:客戶可以予以追認

　　C:非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任

　　D:期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任

　　參考答案[ABD]

　　8.

　　題干:以下說法錯誤的有(　　)。

　　A:不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則

　　B:期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還

　　C:期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的應當退還

　　D:期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律

　　參考答案[AB]

　　9.

　　題干:期貨交易所違反規定收取交易手續費的，應(　　)。

　　A:責令改正，給予警告，沒收違法所得

　　B:處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓

　　C:對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款

　　D:責令退還多收取的交易手續費

　　參考答案[ACD]

　　10.

　　題干:建立完善的內部控制制度，就要求期貨經紀公司設立(　　)。

　　A:內部風險控制委員會

　　B:風險控制小組

　　C:專門的稽核監督崗位

　　D:監事會或監事

　　參考答案[BCD]

　　　　　　　2010年9月期貨從業資格考試基礎知識預測試題答案

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