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　　期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

　　第三章　業(yè)務(wù)規(guī)則

　　第十五條 取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司(以下簡稱交易結(jié)算會員期貨公司)可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　第十六條 取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司(以下簡稱全面結(jié)算會員期貨公司)，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　第十七條 全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當包括下列內(nèi)容：

　　(一) 交易指令下達方式及審查或者驗證措施;

　　(二) 保證金標準;

　　(三) 非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額;

　　(四) 風險管理措施、條件及程序;

　　(五) 結(jié)算流程;

　　(六) 通知事項、方式及時限;

　　(七) 不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式;

　　(八) 協(xié)議變更和解除;

　　(九) 違約責任;

　　(十) 爭議處理方式;

　　(十一) 雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。

　　第十八條 非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

　　第十九條 非結(jié)算會員下達的交易指令應(yīng)當經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。全面結(jié)算會員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對非結(jié)算會員的指令采取必要的限制措施。

　　第二十條 非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。

　　非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出。

　　第二十一條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會員的保證金。

　　全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。

　　全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當為每個非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部專門賬戶，明細核算。

　　第二十二條 非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。

　　非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。

　　第二十三條 全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金除用于非結(jié)算會員的期貨交易外，任何機構(gòu)或者個人不得占用、挪用。

　　非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構(gòu)或者個人不得占用、挪用。

　　第二十四條 全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會、期貨交易所的有關(guān)規(guī)定。結(jié)算準備金最低余額應(yīng)當由非結(jié)算會員以自有資金向全面結(jié)算會員期貨公司繳納。

　　第二十五條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標準向非結(jié)算會員收取保證金。

　　全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標準。

　　第二十六條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立并執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度。

　　期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報告。

　　全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當與期貨交易所保持一致。

　　全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整。

　　第二十七條 非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

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