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2010年期貨從業資格《期貨法律》全真模擬題(二)

  21.下列關于“居間人”的相關表述正確的是( )。

  A: 居間人可以是公民也可以是法人

  B: 只能接受客戶的委托

  C: 期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬

  D: 居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任

  參考答案[ACD]

  22.《期貨從業人員資格管理辦法》所稱從事期貨業務的機構包括:( )

  A.期貨經紀公司

  B.期貨交易廳

  C.持有《境外期貨業務許可證》的企業

  D.期貨咨詢機構

  參考答案:[ABCD]

  23.參加從業資格考試的,應當符合下列條件()。

  A.年滿18周歲

  B.具有完全民事行為能力

  C.具有大專以上文化程度

  D.中國證監會規定的其他條件

  參考答案:[ABD]

  24.期貨交易所章程中應當載明的事項包括( )。

  A: 設立目的和職能

  B: 名稱、住所和營業場所

  C: 注冊資本及其構成

  D: 對會員的紀律處分

  參考答案[ABCD]

  25.期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括( )。

  A: 會員資格的取得條件和程序

  B: 會員資格的變更條件和程序

  C: 對會員的監督管理

  D: 會員違規、違約行為處理辦法

  參考答案[ABCD]

  26.首席風險官根據履行職責的需要,享有下列職權()。

  A: 參加或列席與其履職相關的會議

  B: 查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料

  C: 了解期貨公司業務執行情況

  D: 否決期貨公司董事會決議

  參考答案[ABC]

  27.首席風險官不履行職責,證監會可采取的措施包括( )。

  A: 監管談話

  B: 出具警示函

  C: 責令更換

  D: 認定為不適當人選

  參考答案[ABCD]

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