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2010年期貨從業資格《期貨法律》全真模擬題(二)

  13.根據相關法規規定,我國期貨交易所設總經理1人,每屆任期2年,連任不得超過三屆。

  參考答案[錯誤]

  14.取得期貨交易所會員資格,應當經中國證監會批準。

  參考答案[錯誤]

  15.投資者對交易結算報告的內容既沒有進行確認,也未在約定時間提出異議的,視為對交易結算報告內容的確認。

  參考答案[正確]

  16.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突,當無法避免時,應當兼顧期貨公司和客戶利益。

  參考答案[錯誤]

  17.中國證監會和中國期貨業協會通過審核材料、考察談話、調查從業經歷等方式,對期貨經紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。

  參考答案[錯誤]

  18.某具相應資格的會計師事務所應證監會派出機構聘請,對某經紀公司進行專項稽核。所發生的費用由中國證監會支付。

  參考答案[正確]

  19.期貨業務輔助人員可以不具有《期貨從業人員資格證書》,故無須報中國期貨業協會備案。

  參考答案:[錯誤]

  20.期貨從業人員未按照規定辦理年檢,且逾期不改正的,由中國期貨業協會直接撤銷其期貨從業人員資格。

  參考答案:[正確]

  21.期貨公司首席風險官因故暫時不能履行職責的,可以授權他人代為履行職責。

  參考答案[錯誤]

  22.首席風險官任期屆滿前,期貨公司不得免除其職務。

  參考答案[錯誤]

  23.期貨公司聘任首席風險官的,必須經全體獨立董事同意。

  參考答案[正確]

  24.首席風險官自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內,任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。參考答案[正確]

  25.全面結算會員期貨公司應當為其所有非結算會員開立一個內部專門帳戶。

  參考答案[錯誤]

  26.非結算會員對結算報告的內容有異議的,應當在3個工作日內向全面結算會員期貨公司提出異議。

  參考答案[錯誤]

  27.全面結算會員期貨公司應當建立并執行當日無負債結算制度。( )

  參考答案[正確]

  28.全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定,建立并執行對非結算會員的限倉制度。( )

  參考答案[正確]

  29.資產、流動資產是指期貨公司的自身資產,含客戶保證金。

  參考答案[錯誤]

  30.風險監管指標與上月相比變動超過20%的,期貨公司應當向證監會排除機構書面報告。

  參考答案[正確]

  31.期貨公司計算凈資本時,應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提資產減值準備。

  參考答案:[正確]

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