答案與解析

　　一、單項選擇題

　　1.【答案】A

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第七條規定，期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。來源：考試大

　　2.【答案】C

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第八條規定，結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。國務院期貨監督管理機構應當在受理結算業務資格申請之日起3個月內做出批準或者不批準的決定。

　　3.【答案】B

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第十三條規定，國務院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。

　　4.【答案】A

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第十五條規定，設立期貨公司，應當經國務院期貨監督管理機構批準，并在公司登記機關登記注冊。我國公司登記機關是工商行政管理部門。

　　5.【答案】D

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第十九條規定，辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)合并、分立、停業、解散或者破產;(二)變更公司形式;(三)變更業務范圍;(四)變更注冊資本;(五)變更5%以上的股權;(六)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構;(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

　　6.【答案】B

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第二十一條規定，期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續：(一)營業執照被公司登記機關依法注銷;(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上;(三)主動提出注銷申請;(四)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。

　　7.【答案】C

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第三十三條規定，銀行業金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業務的資格，經國務院銀行業監督管理機構審核同意后，由國務院期貨監督管理機構批準。

　　8.【答案】B

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第三十七條規定，會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該會員承擔。

　　9.【答案】A

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第四十條規定，客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該客戶的保證金承擔違約責任。

　　10.【答案】A

　　【解析】根據《期貨公司管理辦法》第六條規定，申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規定的條件外，還應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

　　二、多項選擇題

　　1.【答案】ABCD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第一條規定，為了規范期貨交易行為，加強對期貨交易的監督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩妥發展，制定本條例。

　　2.【答案】ABCD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第十三條規定，期貨交易所辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)制定或者修改章程、交易規則;(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種;(三)上市、修改或者終止合約：(四)變更住所或者營業場所;(五)合并、分立或者解散;(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

　　3.【答案】ABCD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第二十一條規定，期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續：(一)營業執照被公司登記機關依法注銷;(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上;(三)主動提出注銷申請;(四)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。

　　4.【答案】ABCD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第三十九條規定，交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單;(二)違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫;(三)泄露與期貨交易有關的商業秘密;(四)違反國家有關規定參與期貨交易;(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。

　　5.【答案】CD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第四十七條規定，期貨業協會是期貨業的自律性組織，是社會團體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經營的機構應當加入期貨業協會，并繳納會員費。

　　6.【答案】ABC

　　【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第九十三規定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規則，上市、中止、取消或者恢復交易品種，上市、修改或者終止合約，應當經中國證監會批準。九十四規定，期貨交易所應當對違反期貨交易所交易規則及其實施細則的行為制定查處辦法，并報中國證監會批準。九十五條規定，期貨交易所制定或者修改交易規則的實施細則，應當征求中國證監會的意見，并在正式發布實施前，報告中國證監會。由此可見，ABC三項均屬于必須經中國證監會批準的項目，D項只需征求中國證監會的意見即可。

　　7.【答案】AC

　　【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第四條第一款規定，經中國證券監督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

　　8。【答案】ABCD

　　【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第八條規定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職責外，還應當履行下列職責：(一)制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則;(二)發布市場信息;(三)監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務;(四)查處違規行為。

　　9.【答案】AC

　　【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規定，有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3;(二)1/3以上會員聯名提議;(三)理事會認為必要。

　　10.【答案】AB

　　【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第三十條規定，理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事1/2以上表決通過。理事會會議結束之日起10日內，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。

【期貨從業資格考試】

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