一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內。)

　　1.推薦人每年最多只能推薦(　　)人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官的任職資格。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　2.(　　)對取得期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

　　A.中國證監會

　　B.中國期貨業協會

　　C.期貨公司

　　D.國務院期貨監督管理機構

　　3.自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起(　　)年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　4.證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準，其中，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的(　　)，但因證券公司發債提供的反擔保除外。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.40%

　　5.(　　)應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。

　　A.中國證監會

　　B.中國期貨業協會

　　C.證券公司

　　D.中國人民銀行

　　6.非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，該結算會員應將收到的有價證券提交(　　)。

　　A.商業銀行

　　B.期貨交易

　　C.中國人民銀行

　　D.結算會員，由結算會員提交期貨交易所

　　7.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前2個月月末的期貨公司風險監管報表，及申請日前(　　)個月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　8.取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司(以下簡稱交易結算會員期貨公司)可以受托為(　　)辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。

　　A.客戶

　　B.會員

　　C.非結算會員

　　D.投資者

　　9.申請獨立董事的任職資格，應當具備從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務(　　)年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.8

　　10.在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以(　　)。

　　A.只參加面試

　　B.只參加筆試

　　C.對學歷不作要求

　　D.免試取得期貨從業人員資格

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