二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至

　　少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　61.關(guān)于現(xiàn)貨交易和期貨交易對(duì)象的說(shuō)法，正確的有( )。

　　A.現(xiàn)貨交易涵蓋了全部實(shí)物商品B.期貨合約所指的標(biāo)的物是特定類別的商品

　　C.有商品就有相應(yīng)的現(xiàn)貨交易D.幾乎所有的商品都能夠成為期貨交易的品種

　　62.期貨交易不具備( )特點(diǎn)。A.合約標(biāo)準(zhǔn)化B.背書(shū)轉(zhuǎn)讓C.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算D.雙方約定價(jià)格對(duì)沖

　　63.近20年來(lái)，金融期貨發(fā)展的特點(diǎn)表現(xiàn)在( )。

　　A.交易量大大超過(guò)商品期貨

　　B.目前在國(guó)際期貨市場(chǎng)上，金融期貨已占據(jù)了主導(dǎo)地位

　　C.外匯期貨、利率期貨和股指期貨是金融期貨的三大類別

　　D.在全球期貨中，金融期貨僅次于農(nóng)產(chǎn)品期貨

　　64.目前國(guó)內(nèi)期貨交易所有( )。A.深圳商品交易所B.大連商品交易所C.鄭州商品交易所D.上海期貨交易所

　　65.期貨市場(chǎng)具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能，這主要是因?yàn)? )。

　　A.在期貨市場(chǎng)上可以進(jìn)行套期保值操作B.期貨市場(chǎng)具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能

　　C.期貨市場(chǎng)是有組織的規(guī)范化的市場(chǎng)D.期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)走勢(shì)具有“趨同性”

　　66.早期的期貨市場(chǎng)對(duì)于需求方來(lái)講，起到了( )的作用。

　　A.穩(wěn)定貨源B.鎖住生產(chǎn)成本C.穩(wěn)定產(chǎn)銷(xiāo)D.鎖住經(jīng)營(yíng)成本

　　67.通過(guò)期貨交易形成的價(jià)格具有( )的特點(diǎn)。

　　A.對(duì)未來(lái)供求關(guān)系及其價(jià)格變化趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)期的功能

　　B.間斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì)

　　C.集中在交易所內(nèi)通過(guò)公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)達(dá)成

　　D.被視為一種權(quán)威價(jià)格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)

　　68.期貨市場(chǎng)在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用是( )。

　　A.促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展B.調(diào)節(jié)市場(chǎng)供求C.減緩價(jià)格波動(dòng)D.有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善

　　69.期貨交易所的職能有( )。

　　A.設(shè)計(jì)合約、安排上市B.監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.保證合約履行D.參與期貨價(jià)格的形成

　　70.我國(guó)期貨交易所總經(jīng)理具有的權(quán)力不包括( )。

　　A.決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲

　　B.決定期貨交易所的變更事項(xiàng)

　　C.審議批準(zhǔn)財(cái)務(wù)預(yù)算和決算方案

　　D.決定專門(mén)委員會(huì)的設(shè)置

　　71.期貨結(jié)算部門(mén)的作用是( )。

　　A.擔(dān)保交易履約B.控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.代理客戶買(mǎi)賣(mài)期貨合約D.計(jì)算期貨交易盈虧

　　72.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備的條件包括( )。

　　A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元

　　B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　C.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　73.投機(jī)交易能夠減緩價(jià)格波動(dòng)，其前提條件是( )。

　　A.投機(jī)者需要理性化操作B.投機(jī)要適度C.操縱市場(chǎng)D.與套期保值數(shù)量相適應(yīng)

　　74.關(guān)于期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化的意義，下列描述正確的有( )。

　　A.因轉(zhuǎn)讓而無(wú)須背書(shū)，便利了期貨合約的連續(xù)買(mǎi)賣(mài)

　　B.使期貨市場(chǎng)具有很強(qiáng)的流動(dòng)性

　　C.極大地簡(jiǎn)化了交易過(guò)程，便利了投機(jī)活動(dòng)的進(jìn)行

　　D.消除了交易成本

　　75.期貨交易所在指定交割倉(cāng)庫(kù)時(shí)，主要考慮的因素是( )。

　　A.倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度

　　B.倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)距離交易所的遠(yuǎn)近

　　C.倉(cāng)庫(kù)的存儲(chǔ)條件

　　D.倉(cāng)庫(kù)的運(yùn)輸條件和質(zhì)檢條件

　　76.在下列國(guó)家中，( )有玉米期貨交易。A.日本B.阿根廷C.法國(guó)D.南非

　　77.最為活躍的利率期貨主要有以下( )幾種。

　　A.芝加哥商業(yè)交易所(CME)的3個(gè)月期歐洲美元利率期貨合約

　　B.芝加哥期貨交易所(CBOT)的長(zhǎng)期國(guó)庫(kù)券期貨合約

　　C.芝加哥期貨交易所(CBOT)的10年期國(guó)庫(kù)券期貨合約

　　D.EUREX的中期國(guó)債期貨合約

　　78.下列( )期貨是在2004年我國(guó)期貨市場(chǎng)上市交易的新合約。

　　A.PTAB.玉米C.燃料油D.鋅

　　79.關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有( )。

　　A.采用限制會(huì)員持倉(cāng)和限制客戶持倉(cāng)相結(jié)合的辦法，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，其持倉(cāng)也受限制

　　C.交易所調(diào)整限倉(cāng)數(shù)額須經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施

　　D.會(huì)員或客戶的持倉(cāng)數(shù)量不得超過(guò)交易所規(guī)定的持倉(cāng)限額

　　80.根據(jù)不同的目的，限倉(cāng)可以采取的形式有( )。

　　A.根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉(cāng)限額

　　B.對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)量限制

　　C.對(duì)客戶的持倉(cāng)量限制

　　D.對(duì)大客戶的資格進(jìn)行審查

　　81.期貨公司為客戶開(kāi)設(shè)賬戶的基本程序包括( )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)揭示B.簽署合同C.繳納保證金D.下單交易

　　82.期貨合約的價(jià)格形成方式有( )。

　　A.公開(kāi)喊價(jià)方式B.配對(duì)交易方式C.連續(xù)競(jìng)價(jià)方式D.計(jì)算機(jī)撮合成交方式

　　83.交割倉(cāng)庫(kù)針對(duì)交割商品的管理主要包括( )。

　　A.負(fù)責(zé)將交割商品從工廠運(yùn)至指定交割倉(cāng)庫(kù)

　　B.商品審驗(yàn)及開(kāi)具倉(cāng)單

　　C.交割儲(chǔ)備商品的管理

　　D.為投資者提供配套服務(wù)

　　84.套期保值者大多是( )。

　　A.生產(chǎn)商B.加工商和庫(kù)存商C.投機(jī)商D.金融機(jī)構(gòu)

　　85.買(mǎi)入套期保值一般可運(yùn)用的情況是( )。

　　A.加工制造企業(yè)為了防止日后購(gòu)進(jìn)原料時(shí)出現(xiàn)價(jià)格上漲

　　B.供貨方已和需求方簽訂現(xiàn)貨供貨合同，將來(lái)交貨，但尚未購(gòu)進(jìn)貨源，且擔(dān)心日后價(jià)格上漲

　　C.需求方認(rèn)為目前現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格很合適，但資金不足或倉(cāng)庫(kù)已滿，且擔(dān)心日后價(jià)格上漲

　　D.加工制造企業(yè)擔(dān)心庫(kù)存原料價(jià)格下跌

　　86.( )狀況的出現(xiàn)，表示基差走強(qiáng)。

　　A.基差為正且數(shù)值越來(lái)越大B.基差為正且數(shù)值越來(lái)越小

　　C.基差從負(fù)值變?yōu)檎�值D.基差為負(fù)值且絕對(duì)數(shù)值越來(lái)越小

　　87.對(duì)基差作用的理解不正確的有( )。

　　A.基差的存在為人們的套期保值提供了可能

　　B.基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵

　　C.基差的存在是期貨價(jià)格的基礎(chǔ)

　　D.基差的存在是人們進(jìn)行套期保值的原因所在

　　88.在特殊情況下，現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格，基差為正值，這種市場(chǎng)狀態(tài)稱為( )。

　　A.正向市場(chǎng)B.反向市場(chǎng)C.逆轉(zhuǎn)市場(chǎng)D.現(xiàn)貨溢價(jià)

　　89.從交易頭寸區(qū)分，期貨市場(chǎng)中投機(jī)者可分為( )。

　　A.大投機(jī)商B.多頭空頭者C.小投機(jī)商D.空頭投機(jī)者

　　90.在期貨投機(jī)交易市場(chǎng)上，為了盡可能增加獲利機(jī)會(huì)，增加利潤(rùn)量，必須做到( )。

　　A.分散資金投入方向

　　B.持倉(cāng)應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi)

　　C.保留一部分資金，以備不時(shí)之需

　　D.滿倉(cāng)交易

　　編輯推薦：

　　2013年第五次期貨從業(yè)準(zhǔn)考證打印時(shí)間通知

　　2013第五次期貨從業(yè)報(bào)名時(shí)間9月16日-10月27日

　　2013年第五次期貨從業(yè)考試時(shí)間為 11月16日