查看匯總：2013期貨從業《投資分析》章節習題及答案匯總

　　第十章 職業道德、行為準則和自律規范

　　一、單項選擇題(在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1.我國于(　　)年舉辦了首次期貨投資咨詢資格考試。

　　A.1999

　　B.2001

　　C.2002

　　D.2011

　　【答案】D

　　【解析】2011年5月29日，首次期貨投資分析考試共有15590人參 加，通過率21.88%2001年舉辦的是首次期貨從業資格考試。

　　2.期貨投資咨詢人員所從事的期貨交易咨詢業務，不包括(　　)。

　　A.設計套期保值方案

　　B.制定企業期現套利等投資方案

　　C.協助擬定期貨交易策略

　　D.利用期貨市場為企業做宣傳

　　【答案】D

　　3.從事期貨投資咨詢業務的期貨公司必須經(　　)批準取得期貨投資咨詢業務許可。

　　A.中國期貨業協會

　　B.地方監管機構

　　C.中國證監會

　　D.工商行政管理局

　　【答案】C

　　4.國內期貨投資咨詢從業人員發揮著非常重要的作用，其中“提高市場有效性”指的是(　　)。

　　A.可以為投資水平相對低下的投資者提供系統的專業投資咨詢服務，向各類投資者提供專業化的風險管理、套期保值和投資方案

　　B.作為與投資者直接接觸的一線人員，承擔著培訓工作。通過對員工和客戶的培訓，提高市場的占有率

　　C.通過深入調研與分析，可以有效地向市場提供公開信息，減少信息的不對稱，從而促進強勢有效市場的價格發現，縮小現貨市場與期貨市場的價格偏差

　　D.以其敏銳的宏觀觀察力、微觀把握力和對商品的跟蹤研究，及時提出產業政策、資源配置和風險控制的策略規劃，為政府決策、產業發展提供數據參考和趨勢研判，促進期貨市場經濟功能的發揮

　　【答案】C

　　【解析】A項為“倡導投資專業化”;B項為“促進投資者教育”;D項為“服務實體經濟，服務國民經濟”。

　　5.各國投資分析師一般都有其自律性組織。關于組織的性質，下列說法正確的是(　　)。

　　A.專門組織的營利性團體

　　B.專門組織的非營利性團體

　　C.自發組織的營利性團體

　　D.自發組織的非營利性團體

　　【答案】D

　　6.國際注冊投資分析師協會的發起者不包括(　　)。

　　A.歐洲金融分析師協會

　　B.亞洲證券分析師聯合會

　　C.巴西投資分析師協會

　　D.美國金融分析師聯盟

　　【答案】D

　　7.通過CIIA考試的人員，如果有在財務分析、資產管理或投資等領域(　　)以上相關的工作經歷，即可獲得由國際注冊投資分析師協會授予的CIIA稱號。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　【答案】C

　　8.CFA協會是一家全球性的非營利專業機構。CFA協會的前身是(　　)，它是北美的證券分析師組織，也是原先世界上影響最廣的分析師團體。

　　A.AIMR

　　B.FAF

　　C. ICFA

　　D.ACIIA

　　【答案】A

　　【解析】CFA協會的前身是投資管理與研究協會(Association for Invest-ment Management and Research，簡稱AIMR)。

　　9.雖然至今尚沒有一個包含世界各地的分析師公會在內的世界分析師協會或類似的統一組織，但是世界各地的分析師協會代表定期聚會，就分析師和分析師協會共同的課題交換意見，根據需要舉行一些有利合作的會議，這就是(　　)。

　　A.各國投資聯合會國際協議會

　　B.分析師國際大會

　　C.國際合作會議

　　D.分析師聯合會

　　【答案】A

　　【解析】各國投資聯合會國際協議會英文簡稱ICIA。

　　10.ICIA在1998年通過的對各國證券分析師協會具有指導性的文件或意見是(　　)。

　　A.《證券投資分析師職業道德規范》

　　B.《證券投資分析師執業道德倡議書》

　　C.《國際倫理綱領、職業行為標準》

　　D.《北京宣言》

　　【答案】C

　　11.職業道德是指(　　)。

　　A.人們在履行本職工作中所應遵守的行為規范和準則

　　B.人們在履行本職工作中所確立的奮斗目標

　　C.人們在履行本職工作中所確立的價值觀

　　D.人們在履行本職工作中所遵守的規章制度

　　【答案】A

　　12.(　　)原則是指期貨投資咨詢從業人員應當依據公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息，進行科學的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預測和建議。

　　A.遵紀守法

　　B.謹慎客觀

　　C.勤勉盡職

　　D.公正公平

　　【答案】B

　　13.證券分析師不得斷章取義或篡改有關信息資料，以及因主觀好惡影響投資分析、預測和建議，這是證券投資分析師的(　　)。

　　A.獨立誠信原則的內涵之一

　　B.勤勉盡職原則的內涵之一

　　C.謹慎客觀原則的內涵之一

　　D.公正公平原則的內涵之一

　　【答案】C

　　14.期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，注冊資本應不低于人民幣(　　)億元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】A

　　【解析】參考《期貨公司期貨投資咨詢業務管理辦法》。

　　15.期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，凈資本應不低于人民幣(　　)。

　　A.5000萬元

　　B.8000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　【答案】B

　　【解析】參考《期貨公司期貨投資咨詢業務管理辦法》。

　　16.期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，申請日前(　　)的風險監管指標需持續符合監管要求。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.9個月

　　D.12個月

　　【答案】B

　　【解析】參考《期貨公司期貨投資咨詢業務管理辦法》。

　　17.期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，具有(　　)年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】C

　　【解析】參與《期貨公司期貨投資咨詢業務管理辦法》。

　　18.期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，具有(　　)年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名。

　　A. 1

　　B. 2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】B

　　【解析】參考《期貨公司期貨投資咨詢業務管理辦法》。

　　19.期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應當提交(　　)。

　　A.申請日前1個月的期貨公司風險監管報表

　　B.申請日前3個月的期貨公司風險監管報表

　　C.申請日前6個月的期貨公司風險監管報表

　　D.申請日前1年的期貨公司風險監管報表

　　【答案】C

　　【解析】參考《期貨公司期貨投資咨詢業務管理辦法》。

　　20.中國證監會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起(　　)個月內，作出批準或者不予批準的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】B

　　【解析】參考《期貨公司期貨投資咨詢業務管理辦法》。

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