二、多項選擇題(在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內)

　　1.期貨分析師的主要職能有(　　)。

　　A.運用各種有效信息，對期貨市場或某個品種的期貨合約或期貨合約間價差變化的未來走勢進行分析預測，對期貨投資的可行性進行分析評判

　　B.為投資者的投資決策過程提供分析、預測、建議等服務，傳授投資技巧，倡導投資理念，培養風險意識，引導理性投資

　　C.為企業的套期保值、采購定價和遠期簽約提供分析報告和操作方案，協助企業建立風險管理制度、操作流程，并在特殊或緊急情況下臨時提供下單操作服務

　　D.為國民經濟戰略部署和政府決策提供依據，服務實體經濟，服務國民經濟;合理引導國家儲備，提升我國在國際大宗商品市場的定價權,保護國家經濟安全

　　【答案】ABD

　　【解析】期貨從業人員不得代為客戶操作。

　　2.期貨投資咨詢人員的主要職能包括(　　)。

　　A.運用各種有效信息，對期貨市場或期貨品種的未來走勢進行分析預測

　　B.為投資者的投資決策過程提供分析、預測、建議等服務，傳授投資技巧

　　C.為期貨公司的機構客戶在收購、兼并、重組等方面的業務提供財務顧問服務

　　D.為主管部門、地方政府等的決策提供依據

　　【答案】ABD

　　【解析】C內容與期貨業務無關。

　　3.根據國際期貨市場常見業務形態，期貨投資咨詢業務一般可分為(　　)。

　　A.面向公眾開展的

　　B.為簽訂了投資咨詢服務合同的特定對象提供的

　　C.為政府公開業務操作提供的

　　D.為所屬期貨中介機構內部客戶和部門提供的未超出本機構范圍的

　　【答案】ABD

　　4.國際期貨市場常見的期貨投資咨詢業務一般可細分為(　　)。

　　A.期貨投資咨詢業務

　　B.信息服務

　　C.CTA業務

　　D.CP0業務

　　【答案】ABCD

　　5.目前國內期貨投資咨詢業務的基本業務內容有(　　)。

　　A.風險管理顧問業務

　　B.期貨研究分析業務

　　C.期貨交易咨詢業務

　　D.中國證監會規定的其他業務

　　【答案】ABCD

　　6.一般地講，投資分析師自律性組織的特點有(　　)。

　　A.基本上不以營利為目的

　　B.屬于非自發性的組織

　　C.會員可以是個人會員,也可以是由公司構成的法人會員

　　D.會員享受組織提供的方便和服務

　　【答案】ACD

　　7.投資分析師自律性組織的功能主要包括(　　)。

　　A.為會員進行資格認證，資格認證主要通過專門的考試確認

　　B.對會員進行職業道德、行為標準管理

　　C.定期或不定期對分析師進行培訓，組織研討會，為會員內部交流及國際交流提供支持

　　D.獲得事業法人應當具備的最低經營收入

　　【答案】ABC

　　8.ACIIA的主要宗旨是(　　)。

　　A.建立國際性的職稱評估計劃

　　B.管理各國證券分析師自律組織

　　C.推出投資分析師國際水平考試

　　D.頒發注冊國際投資分析師資格證

　　【答案】ACD

　　9.ACIIA會員包括(　　)。

　　A.中國

　　B.中國香港

　　C.美國

　　D.英國

　　【答案】ABD

　　10.下列關于注冊國際投資分析師考試的說法正確的是(　　)。

　　A.是由國際注冊投資分析師協會(ACIIA)為金融和投資領域從業人員量身訂制的一項高級國際認證資格考試

　　B.通過CIIA考試的人員，只要擁有在財務分析、資產管理或投資等領域兩年以上的相關工作經歷，即可獲得由國際注冊投資分析師協會授予的CIIA稱號

　　C.CIIA考試由基礎考試和最終考試組成

　　D.國際通用知識考試旨在考核國際范圍內通用的金融和投資知識與技能，因而考試內容是全球統一的

　　【答案】ACD

　　11.CIIA考試分為國際通用知識考試和國家知識考試兩部分。其中，國際通用知識考試的內容涉及(　　)。

　　A.經濟學

　　B.股票定價與分析

　　C.財務會計和財務報表分析

　　D.金融衍生工具定價和分析

　　【答案】ABCD

　　12.CIIA考試每年舉行兩次，時間一般定于(　　)月份。

　　A.3

　　B.5

　　C.9

　　D.10

　　【答案】AC

　　13.CIIA考試中由當地成員組織主辦的當地國家知識包括(　　)。

　　A.法規

　　B.倫理或行業準則

　　C.市場結構

　　D.會計制度

　　【答案】ABD

　　14.AIMR由原來的(　　)于1990年合并而成，總部設在美國。

　　A.金融分析師聯盟

　　B.特許金融分析師學院

　　C.歐洲證券分析師公會

　　D.亞洲證券分析師聯合會

　　【答案】AB

　　15.ACIIA會員共有四類，即聯盟會員、合同會員、融資會員和聯系會員。其中，聯盟會員有(　　)。

　　A.歐洲金融分析師協會聯合會

　　B.亞洲證券分析師聯合會

　　C.投資管理與研究協會

　　D.特許金融分析師協會

　　【答案】AB

　　16.獲得CFA證書需要通過三級考試，其中CFA一級要求掌握(　　)。

　　A.財務分析

　　B.宏觀/微觀經濟學

　　C.數理統計的基本理論

　　D.運用所學到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具

　　【答案】ABC

　　【解析】D項是二級CFA要求掌握的內容。

　　17.關于ICIA，下列說法正確的有(　　)。

　　A.至今尚沒有一個包含世界各地的分析師公會在內的世界分析師協會或類似的統一組織

　　B.世界各地的分析師協會代表定期聚會，就分析師和分析師協會共同的課題交換意見，根據需要舉行一些有利合作的會議，這就是各國投資聯合會國際協議會

　　C.每年兩次在世界各地召開分析師國際大會時，ICIA會議同時召開

　　D.1998年，協議會通過了《國際倫理綱領、職業行為標準》，這是一個具指導性質的協議，沒有強制性約束，可以作為各分析師協會重新認識自己職業行為倫理時的參考

　　【答案】AC

　　【解析】D項應該為分析師國際大會。

　　18.《國際倫理綱領、職業行為標準》從總體上對投資分析師提出了(　　)的基本要求。

　　A.誠實、正直、公平

　　B.努力保持和提高自己的職業水平和競爭力

　　C.掌握和應用所有本職業所適應的法律、法規和政府規章制度，包括《國際倫理綱領、職業行為標準》及本國或地區的準則

　　D.以謹慎認真的態度，從道德標準出發進行各種行為，包括對待公眾、自己的客戶、潛在的客戶、雇主、雇員，以及其他投資分析師

　　【答案】ABCD

　　19.《國際倫理綱領、職業行為標準》對投資分析師提出的道德規范三大原則是指(　　)。

　　A.公平對待已有客戶和潛在客戶原則

　　B.信托責任原則

　　C.獨立性和客觀性原則

　　D.謹慎客觀原則

　　【答案】ABC

　　20.下列說法正確的是(　　)。

　　A.投資分析師應優先考慮機構大戶的交易權

　　B.必要時投資分析師可審慎作出關于投資回報方面的保證，但不得擔保

　　C.投資分析師在進行投資推薦時應向客戶提示期貨風險

　　D.如果投資分析師意欲通過闡述自己或者自己公司在投資方面所做出的成績，向客戶或者潛在客戶推銷業務，必須盡一切努力保證這些成績信息的正確性、公平性

　　【答案】CD

　　21.《國際倫理綱領、職業行為標準》總體上對投資分析師提出的基本要求包括(　　)。

　　A.誠實、正直、公平

　　B.以謹慎認真的態度，從道德標準出發進行各種行為

　　C.堅持獨立性和客觀性

　　D.努力保持和提高自己的職業水平和競爭力，掌握和應用所有本職業所適應的法律、法規和政府規章制度

　　【答案】 ABD

　　22.《國際倫理綱領、職業行為標準》對投資分析師執業行為操作規則包括(　　)。

　　A.在作出投資建議和操作時應注意適宜性

　　B.合理的分析和表述

　　C.信息披露

　　D.對客戶機密、資金及期貨持倉信息的保密性

　　【答案】 ABCD

　　23.職業道德主要通過(　　)，增強企業的凝聚力。

　　A.協調企業職工間的關系

　　B.調節領導與職工的關系

　　C.協調職工與企業的關系

　　D.調節企業與市場的關系

　　【答案】ABC

　　【解析】職業道德是為了調節人們之間，以及個人和社會之間的關系所倡導的行為規范的總和。

　　24.關于誠實守信的說法，正確的是(　　)。

　　A.誠實守信是市場經濟法則

　　B.誠實守信是企業的無形資產

　　C.誠實守信是為人之本

　　D.奉行誠實守信的原則在市場經濟中必定難以立足

　　【答案】ABC

　　25.根據(　　)，期貨投資咨詢從業人員應當正直誠實，在執業過程中保持中立身份，獨立作出判斷和評價，不得利用自己的身份、地位和執業過程中所掌握的內幕信息為自己或他人謀取私利，不得對投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導性陳述的投資分析、預測或建議。

　　A.獨立誠信原則

　　B.謹慎客觀原則

　　C.勤勉盡職原則

　　D.公開、公平、公正原則

　　【答案】AD

　　26.期貨投資咨詢人員禁止行為包括(　　)。

　　A.接受他人委托從事證券投資

　　B.與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失

　　C.向委托人承諾證券投資收益

　　D.依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告

　　【答案】ABCD

　　27.期貨投資咨詢人員的基本執業行為原則包括(　　)。

　　A.謹慎客觀

　　B.獨立誠信

　　C.勤勉盡職

　　D.公開、公正、公平

　　【答案】ABCD

　　28.下面關于期貨投資咨詢人員執業紀律的說法，不正確的是(　　)。

　　A.不應當作出有關服務項目、個人資格、執業證明、投資成績等方面的不正確的表述，但可以對可能出現的風險少講，或等客戶開了戶后再說不遲

　　B.不得以維護客戶利益為理由作出有損社會公眾利益的行為

　　C.在遇到客戶利益與自身利益相沖突時，應告知客戶，讓其回避

　　D.不應當對沒有最終發布的信息或者不正確的信息進行傳播，但可以根據這些信息進行交易

　　【答案】ACD

　　29.期貨投資咨詢人員執業紀律包括的規定有(　　)。

　　A.必須以真實姓名執業

　　B.可以兼任期貨居間人

　　C.對在執業過程中所獲得的未公開重要信息及客戶的商業秘密，不得泄露、傳遞、暗示給他人或據以建議客戶或其他投資者進行期貨交易

　　D.應充分尊重他人的知識產權，嚴正維護自身知識產權

　　【答案】ACD

　　30.期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應當提交下列申請材料(　　)。

　　A.股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件

　　B.加蓋公司公章的《企業法人營業執照》復印件、《經營期貨業務許可證》復印件

　　C.申請日前6個月的期貨公司風險監管報表

　　D.最近3年的期貨公司合規經營情況說明

　　【答案】ABCD

　　【解析】參考《期貨公司期貨投資咨詢業務管理辦法》。

　　31.證券、期貨期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須(　　)。

　　A.注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱

　　B.注明個人真實姓名

　　C.注明聯系電話

　　D.對投資風險作充分說明

　　【答案】ABD

　　32.中國期貨業協會通過簽訂并執行(　　)，開展期貨投資咨詢人員的后續教育和考核，來有效提高期貨投資咨詢人員的執業水平。

　　A.行業公德性認知

　　B.行業自律性公約

　　C.執業行為準則

　　D.執業道德規范

　　【答案】BCD

　　33.(　　)的規定適用于所有提供證券、期貨投資咨詢服務的場合。

　　A.誠信原則

　　B.隔離制度

　　C.勤勉盡責

　　D.民事責任

　　【答案】ABD

　　34.公開、公平、公正原則，是指期貨投資咨詢從業人員不得(　　)。

　　A.提出違背社會公眾利益的建議和結論

　　B.利用自己的身份、地位和在執業過程中所掌握的內幕信息為自己或他人謀取非法利益

　　C.故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導性陳述的投資分析、預測或建議

　　D.篡改有關信息資料

　　【答案】ABC

　　35.以下關于期貨投資咨詢從業人員執業紀律的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.可以以真實姓名執業，也可以以長期使用的筆名執業

　　B.可以依據執業過程中所獲得的未公開重要信息及客戶的商業秘密撰寫分析報告，但不得據以直接建議客戶或其他投資者買賣證券

　　C.應當主動、明確地對客戶或投資者進行客觀的風險揭示，不得故意對可能出現的風險作不恰當的表述或作虛假承諾

　　D.在執業過程中，不得私下接受有利害關系的客戶、機構和個人饋贈的貴重財物

　　【答案】AB

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