查看匯總：2016期貨從業《法律法規》各項法規制度試題及答案

　　一、單項選擇題

　　1.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續持倉，應當認定為(　　)。

　　A.透支交易

　　B.違法交易

　　C.內幕交易

　　D.特許交易

　　2.審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以(　　)為標準。

　　A.期貨交易所規定的保證金比例

　　B.期貨公司或者客戶繳納的保證金金額

　　C.期貨交易所規定的風險準備金比例

　　D.期貨公司或者客戶的自有資金與繳納的保證金的比例

　　3.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的(　　)。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　4.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，其責任承擔的處理方式應當是(　　)。

　　A.由期貨公司自行承擔

　　B.由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%

　　C.由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

　　D.期貨公司和期貨交易所承擔連帶責任

　　5.期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益、共擔風險的，對透支交易造成的損失(　　)。

　　A.由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

　　B.期貨交易所不承擔賠償責任

　　C.期貨交易所和期貨公司承擔連帶責任

　　D.期貨交易所承擔相應的賠償責任

　　6.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　7.客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經紀合同的約定處理;約定不明確的，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失(　　)。

　　A.由客戶承擔

　　B.由期貨公司承擔

　　C.由期貨公司和客戶按合同約定比例分擔

　　D.由客戶承擔主要責任，期貨公司依據公平原則承擔適當責任

　　8.期貨交易所因期貨公司違規超倉或者其他違規行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由(　　)承擔。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司和期貨交易所共同承擔

　　D.由期貨公司承擔，期貨公司承擔責任后有權向期貨交易所追償

　　9.期貨交易所依法或依交易規則強行平倉發生的費用，其責任承擔的處理方式應當是(　　)。

　　A.由期貨交易所承擔

　　B.由被平倉的期貨公司承擔，期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償

　　C.由被平倉的期貨公司承擔，但期貨公司承擔責任后無權向有過錯的客戶追償

　　D.由有過錯的期貨公司客戶承擔

　　10.根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，應當對客戶的交易指令是否人市交易承擔舉證責任的是(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.交割倉庫

　　C.期貨公司

　　D.中國證監會派出機構

　　二、多項選擇題

　　1.期貨交易所履行職責引起的商事案件是指(　　)。

　　A.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規以及國務院期貨監督管理機構的規定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

　　B.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規則、實施細則的規定以及業務協議的約定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

　　C.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所遵守其章程、交易規則、實施細則的規定以及業務協議的約定為由提起的商事訴訟案件

　　D.期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件

　　2.下列賬戶中，期貨交易所為債務人，債權人請求凍結、劃撥資金或者有價證券的，人民法院不予支持的有(　　)。

　　A.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

　　B.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

　　C.期貨交易所在期貨交易所保證金賬戶中的資金

　　D.期貨交易所會員在期貨交易所結算擔保金賬戶中的資金

　　3.下列賬戶中，期貨公司為債務人，債權人請求凍結、劃撥資金或者有價證券的，人民法院不予支持的有(　　)。

　　A.期貨交易所在期貨公司保證金賬戶中的資金

　　B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

　　C.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券

　　D.客戶向期貨公司提交的用于充抵結算擔保金的有價證券

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