查看匯總：2016期貨從業《法律法規》各項法規制度試題及答案

　　練習題

　　一、單選題

　　1.期貨公司會員應當根據(　　)的有關規定及交易所制定的投資者適當性制度操作指引，制定本公司的實施方案，建立相關工作制度，完善內部分工與業務流程。

　　A.國務院

　　B.期貨業協會

　　C.中國證監會

　　D.國務院期貨監督管理機構

　　2.期貨公司會員開展金融期貨開戶業務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報(　　)備案。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨業協會

　　C.中國證監會

　　D.國務院期貨監督管理機構

　　3.交易所在檢查中發現從事中間介紹業務的證券公司存在違規行為的，進行必要的延伸檢查，并將有關違規情況通報(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨業協會

　　C.中國證監會

　　D.中國證監會相關派出機構

　　二、多選題

　　1.對存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取(　　)監管措施。

　　A.責令整改

　　B.書面警示

　　C.公開譴責

　　D.暫停受理申請開立新的交易編碼

　　2.期貨公司會員工作人員對違規行為負有責任，情節嚴重的，交易所可以向(　　)提出撤銷任職資格、取消從業資格等行政處罰或者紀律處分建議。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業協會

　　C.中國證監會

　　D.中國證監會相關派出機構

　　3.《金融期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》中所稱特殊法人包括(　　)。

　　A.證券公司

　　B.基金公司

　　C.擔保公司

　　D.合格境外機構投資者

　　三、判斷題

　　1.期貨公司會員只能為獲得監管機構或者主管機關批準從事金融期貨交易的一般法人投資者申請開立金融期貨交易編碼。(　　)

　　2.投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。(　　)

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