答案與解析

　　一、單選題

　　1.C《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第八條規定，期貨公司會員應當根據中國證監會的有關規定、本辦法及交易所制定的投資者適當性制度操作指引，制定本公司的實施方案，建立相關工作制度，完善內部分工與業務流程。

　　2.A《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十條規定，期貨公司會員開展金融期貨開戶業務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報交易所備案。交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立金融期貨交易編碼。

　　3.D《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十九條規定，交易所對期貨公司會員落實投資者適當性制度相關要求的情況進行檢查時，期貨公司會員應當配合，如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。交易所在檢查中發現從事中間介紹業務的證券公司存在違規行為的，進行必要的延伸檢查，并將有關違規情況通報中國證監會相關派出機構。

　　二、多選題

　　1.ABCD《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十一條規定，期貨公司會員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫停或者限制業務、調整或者取消會員。期貨公司會員工作人員對違規行為負有責任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責、暫停從事交易所期貨業務和取消從事交易所期貨業務資格等處理措施;情節嚴重的，交易所可以向中國證監會、中國期貨業協會提出撤銷任職資格、取消從業資格等行政處罰或者紀律處分建議。

　　2.BC《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十二條規定，期貨公司會員工作人員對違規行為負有責任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責、暫停從事交易所期貨業務和取消從事交易所期貨業務資格等處理措施;情節嚴重的，交易所可以向中國證監會、中國期貨業協會提出撤銷任職資格、取消從業資格等行政處罰或者紀律處分建議。

　　3.ABD《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第六條規定，期貨公司會員可以為特殊單位客戶申請開立交易編碼。

　　前款所稱特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司、銀行和其他金融機構，以及社會保障類公司、合格境外機構投資者等法律、行政法規和規章規定的需要資產分戶管理的單位客戶，以及交易所認定的其他單位客戶;一般單位客戶系指特殊單位客戶以外的單位客戶。

　　三、判斷題

　　1.×《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第六條規定，期貨公司會員只能為獲得監管機構或者主管機關批準從事金融期貨交易的特殊法人投資者申請開立金融期貨交易編碼。

　　2.√《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十七條規定，投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔金融期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。

關注"萬題庫期從資格"官方微信，獲取考前內部資料、備考信息等!

微信搜索"萬題庫期從資格"

　　編輯推薦：

　　2016年期貨從業資格考試時間預計※報名時間預計

　　六大學習方法幫你完成2015年期貨從業資格考試

　　2015年11月期貨從業資格考試成績查詢入口 已開通

　　考試吧特別策劃：2016年期貨從業資格考試報考指南