點擊查看：2016期貨從業資格考試《法律法規》模擬試題匯總

　　多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)

　　1.期貨投資者保障基金的資金運用限于(　　)。

　　A.銀行存款

　　B.購買國債

　　C.購買中央級金融機構發行的金融債券

　　D.購買中央銀行票據

　　2.下列關于期貨投資者保障基金的管理和監管的說法正確的有(　　)。

　　A.對保障基金的管理應當遵循安全、穩健的原則

　　B.保障基金應當實行獨立核算、分別管理

　　C.保障基金應當與保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離

　　D.保障基金管理機構、期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關保障基金的財務憑

　　證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實

　　3.對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償的原則是(　　)。

　　A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

　　B.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償

　　C.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

　　D.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償

　　4.期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應當符合的條件有(　　)。

　　A.高級管理人員近3年內未受過刑事處罰，無不良信用記錄

　　B.符合持續性經營規則

　　C.近5年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件

　　D.近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件

　　5.期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交的申請材料包括(　　)。

　　A.變更住所申請書

　　B.妥善處理客戶保證金和持倉的報告

　　C.變更住所的詳細計劃

　　D.擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明

　　6.期貨公司申請設立營業部，應當具備的條件有(　　)。

　　A.未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近l年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰

　　B.申請日前2個月符合期貨公司風險監管指標標準

　　C.業務崗位職責明確、分工合理，與營業部的經營計劃相適應

　　D.具有符合期貨業務需要的營業場所和設施

　　7.期貨公司申請設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列哪些申請材料?(　　)

　　A.擬設立營業部的決議文件

　　B.營業部的管理制度文本

　　C.擬任負責人任職資格申請材料或證明

　　D.營業場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明

　　8.期貨公司營業部變更營業場所的，期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料有(　　)。

　　A.變更營業部營業場所的詳細計劃

　　B.擬變更后的營業場所所有權或者使用權證明

　　C.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

　　D.擬變更后的營業場所消防檢驗合格證明

　　9.期貨公司應當按照(　　)的原則，建立并完善公司治理。

　　A.明晰職責

　　B.強化制衡

　　C.加強風險管理

　　D.統一核算

　　10.發生下列哪些事項，期貨公司應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告?(　　)

　　A.期貨公司設立、變更

　　B.期貨公司解散、破產

　　C.期貨公司被撤銷期貨業務許可

　　D.期貨公司營業部設立、變更、終止

關注"萬題庫期從資格"官方微信，獲取考前內部資料、備考信息等!

微信搜索"萬題庫期從資格"

　　編輯推薦：

　　2016年期貨從業資格考試最新樣卷匯總※ 《各科目》考情分析

　　2016年期貨從業資格考試報名方法※期貨從業資格報名條件

　　2016年期貨從業資格考試時間通知(全年)※期貨從業報名入口

　　考試吧策劃：2016年期貨從業考試報考指南※2016考試大綱

　　歷年期貨《法律法規》真題匯總※《基礎知識》歷年真題匯編