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2016年期貨從業資格《法律法規》模擬試題(10)

來源:考試吧 2016-5-14 8:25:06 要考試,上考試吧! 期貨從業萬題庫
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第 1 頁:練習題
第 3 頁:參考答案及解析

  11.根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》的規定,下列說法錯誤的是(  )。

  A.期貨公司應當保持客戶委托資產與期貨公司自有資產相互獨立,對不同客戶的委托資產獨立建賬、獨立核算、分賬管理

  B.期貨公司與第三方發生債務糾紛、期貨公司破產或者清算時,客戶委托資產可以用于清償期貨公司債務,且該委托資產屬于其破產財產或者清算財產

  C.資產管理業務投資期貨類品種的,期貨公司與客戶應當按照期貨保證金安全存管有關規定管理和存取委托資產

  D.期貨公司不得通過電視、報刊、廣播等公開媒體向公眾推廣、宣傳資產管理業務或者招攬客戶

  12.期貨公司(  )負責監督資產管理業務有關制度的制定和執行,對資產管理業務的合規性定期檢查,并依法履行督促整改和報告義務。

  A.首席風險官

  B.資產管理人員

  C.總經理

  D.董事

  13.期貨公司應當(  )向監控中心報送非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值等數據信息。

  A.每月

  B.每周

  C.每日

  D.每半個月

  14.期貨公司應當于年度結束后(  )個月內向中國證監會及其派出機構提交上一年度資產管理業務年度報告。

  A.1

  B.3

  C.2

  D.4

  15.資產管理業務的投資范圍不可以包括(  )。

  A.期貨、期權及其他金融衍生品

  B.股票、債券、證券投資基金、集合資產管理計劃、央行票據、短期融資券、資產支持證券等

  C.資產管理合同不包括的投資品種

  D.中國證監會認可的其他投資品種

  16.期貨公司會員應當根據(  )的有關規定及交易所制定的投資者適當性制度操作指引,制定本公司的實施方案,建立相關工作制度,完善內部分工與業務流程。

  A.國務院

  B.期貨業協會

  C.中國證監會

  D.國務院期貨監督管理機構

  17.期貨公司會員開展金融期貨開戶業務,應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報(  )備案。

  A.期貨交易所

  B.期貨業協會

  C.中國證監會

  D.國務院期貨監督管理機構

  18.交易所在檢查中發現從事中間介紹業務的證券公司存在違規行為的,進行必要的延伸檢查,并將有關違規情況通報(  )。

  A.期貨交易所

  B.期貨業協會

  C.中國證監會

  D.中國證監會相關派出機構

  19.《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》自(  )起施行。

  A.2013年9月3日

  B.2009年2月9日

  C.2010年9月20日

  D.2010年9月2日

  20.為投資者提供合理的投訴渠道,告知投訴的途徑、方法和程序,妥善處理糾紛,會員單位應當完善(  )。

  A.以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

  B.客戶開發責任追究制度

  C.客戶糾紛處理機制

  D.客戶開發責任追究制度

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