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　　1.期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所等中介服務機構涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關規定的，中國證監會及其派出機構可以()。

　　A.與其負責人以及相關工作人員進行監管談話

　　B.責令改正

　　C.出具警示函

　　D.對負責人采取拘留等強制措施

　　2.期貨公司或其營業部有下列哪些情形的，中國證監會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》的相關規定，采取相應的監管措施?()

　　A.期貨結算業務規則不健全或者未有效執行，可能損害期貨公司的持續經營

　　B.未按規定委托中間介紹業務，業務活動存在較大風險或者風險隱患

　　C.存在可能影響財務穩健狀況的糾紛、仲裁、訴訟

　　D.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏

　　3.期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列哪些情形的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改?()

　　A.直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員

　　B.占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營

　　C.非法干預期貨公司經營管理活動

　　D.股東未按照出資比例行使表決權

　　4.甲證券公司獲得了中國證監會的批準，為期貨公司提供中間介紹業務。甲證券公司可以提供的服務是()P109+9

　　A.協助期貨公司辦理開戶手續

　　B.提供期貨行情信息

　　C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金

　　D.協助期貨公向客戶提示風險

　　5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是()。P141+33

　　A上述保倉協議違反相關法律、法規規定

　　B保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔

　　C上述保倉協議不違反相關法律、法規規定

　　D保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔

　　6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發現其賬戶發生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規，吳某不可能獲得的賠償數額是()P139+17

　　A.9萬元

　　B.10萬元

　　C.8萬元

　　D.6萬元

　　7.某期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是()P143+49

　　A老張可以直接起訴期貨交易所

　　B期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失

　　C老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利

　　D老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

　　8.客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經入市交易，以下因素中必須完全一致的是()P144

　　A交易品種

　　B買賣方向

　　C交易時間

　　D價格

　　9.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業人員。因執業過程中存在違法違規行為，有關機構分別對其采取了訓誡、公開譴責、責令改正、暫停從業資格考試等措施。則上述4人應當參加中國期貨業協會組織的專項后續職業培訓的包括()P124+43

　　A.劉某

　　B.王某

　　C.張某

　　D.李某

　　10.期貨公司原股東如轉讓公司股權給另外一企業，一下說法正確的是()

　　A.轉讓股權超過5%，應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批準

　　B.轉讓股權比例不足10%，不需報中國證監會批準

　　C.轉讓股權超過5%，應當報中國證監會批準

　　D.轉讓股權行為通知全體股東

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