一、單項選擇題[本題型共20題。從每題的備選答案中選出正確的一個答案，在答題卡相應位置上用2B鉛筆填涂你認為正確的答案代碼。答案寫在試題冊上無效。答案正確的，每題得0.5分。本題型共10分。]

　　1.某上市公司在其招股說明書中所列的募集資金用途為投入一項浮法玻璃生產線。新股發行上市后，該上市公司發現上述生產線的市場前景欠佳，遂決定取消該項目，將募集資金用于其他項目。根據《中華人民共和國證券法》的規定，上述行為須經( )。

　　A.公司董事會批準　　B.公司股東大會批準

　　C.中國證監會批準　　D.公司股東大會作出決議，報中國證監會批準

　　答案：B。

　　依據：《證券法》第二十條《法規選編》(上冊)第51頁。

　　2.根據有關規定，股份有限公司的法定代表人在任職期間被公安機關通緝，需要更換，其不能簽署變更法定代表人登記申請書，應由( )根據股東大會或董事會關于變更公司法定代表人的決議簽署變更登記申請書。

　　A.擬任公司法定代表人　B.控股股東或者控股股東之授權代表

　　C.公司副董事長　　　D.公司董事會選定的任何一位董事

　　答案：A。

　　依據：《企業法人法定代表人登記管理規定》第七條《法規選編》(下冊)第89頁。

　　3.根據《中華人民共和國證券法》的規定，國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自( )證券發行申請文件之日起三個月內作出決定，不予核準或者審批的，應當作出說明。

　　A.發行人提交　B.發行人送達　C.收到　D.受理

　　答案：D。

　　依據：《證券法》第十六條《法規選編》(上冊)第50頁。

　　4.根據《公司登記管理條例》的規定，每年1月1日至( )，公司登記機關對公司進行年度檢驗。

　　A.3月31日　B.4月30日　C.5月31日　D.6月30日

　　答案：B.

　　依據：《公司登記管理條例》第四十九條《法規選編》(下冊)第84頁。

　　5.根據證券投資基金監管的有關要求，除發起人或另有規定外，一個投資者直接或者間接持有萊一基金的份額，不得超過基金總份額的( )。

　　A.2%　　B.3%　　C.4%　　D.5%

　　答案：B.

　　依據：《關于加強證券投資基金監管有關問題的通知》一(一)《法規選編》(下冊)第586頁。

　　6.根據中國證監會有關股票發行中禁止透支行為的有關規定，在新股發行認購過程中，對于出現透支申購的，應當( )。

　　A.由申購人及時補足透支款項，并處以警告、沒收非法所得

　　B.由申購人及時補足透支款項，并處以警告、沒收非法所得、處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　　C.申購人及時補足透支款項　　　D.一律視為無效申購

　　答案：D.

　　依據：《關于堅決制止股票發行中透支等行為的通知》《法規選編》(下冊)第571?/FONT>572頁。

　　7.根據中國證監會發布的(基金管理公司章程必備條款指引(試行)>的要求，基金管理公司作為基金發起人認購的基金單位，自基金成立之日起至少( )內不得贖回或者轉讓。

　　A.六個月　　B.一年　　C.三年　　D.五年

　　答案：B.

　　依據：《基金管理公司章程必備條款指引(試行)》九(四)《法規選編》(下冊)第511頁。

　　8.根據有關規定，證券經營機構證券自營業務賬戶上持有的權益類證券按成本計算的總金額，不得超過其凈資產或證券營運資金的( )。證券經營機構從事證券自營業務，持有一種非國債證券按成本價計算的總金額，不得超過凈資產或證券營運資金的( )。

　　A.50%，20%　B.20%.50%　C.200/o，80%　D.80%，20%

　　答案：D.

　　依據：《證券經營機構證券自營業務管理辦法》第二十、二十一條《法規選編》(下冊)第405、406頁。

　　9.根據上市公司信息披露的有關要求，上市公告書中載有財務會計資料的，其資產負債表報表日和利潤表及其他規定的報表的報告期間終止日距掛牌交易首日不得超過( )，其盈利預測期間自掛牌交易首日起至盈利預測期終止日，不得少于( )。

　　A.九十日，六十日　B.六十日，九十日　C，九十日，一百八十日　D.一百八十日，九十日

　　答案：D.

　　依據：《公開發行股票公司信息披露實施細則(試行)》第九條《法規選編》(下冊)第194頁。

　　10.根據中國證監會的有關要求，發行人報送正式發行股票申報材料時，招股說明書和審計報告中最近一期會計數據的有效期(報送日至到期日)應不少于( )。

　　A.一個月　B.二個月　C.三個月　D.半年

　　答案：C.

　　依據：《關于做好1997年股票發行工作的通知》九三《法規選編》(下冊)第166頁。