證券從業人員管理常見問題解答

　　一、現行證券業從業人員管理的基本制度是什么?

　　2002年12月，中國證監會頒布了《證券業從業人員資格管理辦法》，將證券業從業人員納入統一的資格管理體系，規定自2003年2月1日起，中國境內從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員必須在取得從業資格的基礎上取得執業證書，并賦予中國證券業協會(以下簡稱協會)行使證券業從業人員資格考試和資格管理職責。為落實《辦法》的有關規定，經中國證監會核準，協會于2003年6月發布了《證券業從業人員資格管理實施細則(試行)》，自2003年7月1日起實施證券業從業人員資格管理工作。

　　2009年3月13日，中國證監會頒布《證券經紀人管理暫行規定》。為落實此規定，2009年4月，協會發布了《證券經紀人執業注冊登記暫行辦法》，對證券經紀人實施自律管理。

　　2010年10月19日，中國證監會頒布《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》。為落實兩個規定，2010年11月，協會發布了《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》，對兩類人員的注冊管理做出明確規定。

　　目前，《證券業從業人員資格管理辦法》、《證券業從業人員資格管理實施細則(試行)》、《證券經紀人管理暫行規定》、《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》構成證券業從業人員管理的基本制度。

　　二、從業資格如何取得?

　　通過協會組織的從業人員資格考試中基礎科目和任意一門專業科目的考試，即取得從業資格。中國證監會另有規定的人員，按照中國證監會的有關規定取得從業資格。

　　自2003年起，證券業從業人員資格考試向社會開放，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加資格考試。協會建立從業人員資格考試數據庫，通過網站為社會公眾提供考試成績查詢。考生可通過協會網站自行查詢本人考試成績和打印成績合格證。考試成績長期有效。

　　三、如何取得執業證書?

　　申請人通過所在機構向協會申請。具體程序是：

　　(一)由機構資格管理員在執業證書管理系統中為申請人分配登錄號;

　　(二)申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫執業證書申請表，連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構;

　　(三)機構資格管理員對執業證書申請表進行初審、復審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會;

　　(四)協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料。

　　(五)對于符合條件的申請，協會予以通過，生成電子版執業證書，并在協會網站公告。

　　四、申請從事一般證券業務需要什么條件?

　　申請從事一般證券業務應當具備下列條件：

　　(一)已取得證券從業資格;

　　(二)被證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構聘用;

　　(三)具有完全民事行為能力;

　　(四)最近三年未受過刑事處罰;

　　(五)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(六)品行端正，具有良好的職業道德;

　　(七)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

　　五、申請從事證券投資咨詢業務需要什么條件?

　　申請從事證券投資咨詢業務應當具備下列條件：

　　(一)通過了證券基礎知識和證券投資分析科目取得證券從業資格;

　　(二)被證券公司、投資咨詢機構或資信評級機構聘用;

　　(三)具有中華人民共和國國籍;

　　(四)具有完全民事行為能力;

　　(五)具有大學本科以上學歷(教育部認可的);

　　(六)具有從事證券業務兩年以上的經歷;

　　(七)未受過刑事處罰;

　　(八)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(九)品行端正，具有良好的職業道德;

　　(十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。