六、申請從事證券經(jīng)紀營銷業(yè)務需要什么條件?

　　申請從事證券經(jīng)紀營銷業(yè)務應當具備以下條件：

　　(一)通過以下四組考試中任意一組：

　　1、通過了證券基礎知識和任意一門專業(yè)科目的考試;

　　2、通過了證券經(jīng)紀人專項考試兩個科目;

　　3、通過了資格考試的證券基礎知識和專項考試的證券經(jīng)紀業(yè)務營銷兩個科目;

　　4、通過了資格考試的證券交易和專項考試的證券市場基礎兩個科目。

　　(二)被證券公司聘用;

　　(三)具有完全民事行為能力;

　　(四)最近三年未受過刑事處罰;

　　(五)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(六)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

　　(七)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　七、申請證券經(jīng)紀人證書需要什么條件?

　　申請證券經(jīng)紀人證書應當具備以下條件：

　　(一)通過以下四組考試中任意一組：

　　1、通過了證券基礎知識和任意一門專業(yè)科目的考試;

　　2、通過了證券經(jīng)紀人專項考試兩個科目;

　　3、通過了資格考試的證券基礎知識和專項考試的證券經(jīng)紀業(yè)務營銷兩個科目;

　　4、通過了資格考試的證券交易和專項考試的證券市場基礎兩個科目。

　　(二)已與證券公司簽訂委托合同;

　　(三)已接受證券公司組織的不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時，且經(jīng)測試合格;

　　(四)具有完全民事行為能力;

　　(五)最近三年未受過刑事處罰;

　　(六)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(七)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

　　(八)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　八、從業(yè)人員更換執(zhí)業(yè)機構，如何辦理執(zhí)業(yè)注冊變更?

　　按照一般的競業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時在兩家同業(yè)機構執(zhí)業(yè)。因此從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機構前，必須在原機構將離職手續(xù)辦理完畢，且應確認機構為其提交離職備案信息。

　　對于原機構已做離職備案新機構提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，協(xié)會予以受理;對于原機構未做離職備案新機構提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，協(xié)會暫時不予受理，但系統(tǒng)會在 “備案公示查詢”中做出提示，各機構資格管理人員應經(jīng)常查看此欄目，并及時為已離職人員辦理離職備案。待原機構為離職人員報備相關信息后，協(xié)會對新機構提交的變更申請予以受理。

　　如果離職人員與機構存在糾紛或其他因素機構不能為其辦理離職手續(xù)的，機構應向協(xié)會做出書面情況說明。

　　九、申請執(zhí)業(yè)證書需要多長時間?

　　協(xié)會通常在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢，對于證券經(jīng)紀人證書的申請，協(xié)會自受理之日起二十個工作日內(nèi)審核完畢。但是，如果申請材料不全，或者協(xié)會對申請材料的真實性存有合理的懷疑，可要求申請人所在機構提供補充材料進行說明。需要提供補充材料的申請需要花費更多的時間。

　　十、從業(yè)人員年檢的具體內(nèi)容是什么?

　　依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》和《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，協(xié)會對取得一般證券業(yè)務的從業(yè)人員每兩年進行一次年檢;對取得證券經(jīng)紀人證書的從業(yè)人員每一年進行一次年檢。年檢的具體內(nèi)容包括：

　　(一)檢查各機構執(zhí)行《辦法》及《細則》的情況。機構應對人員的執(zhí)業(yè)注冊情況進行自查，及時發(fā)現(xiàn)違反從業(yè)人員資格管理有關規(guī)定的情況并予以整改，做好業(yè)務人員的執(zhí)業(yè)注冊申請、變更和執(zhí)業(yè)信息備案工作。協(xié)會要求機構應在完成自查后，向協(xié)會提交從業(yè)人員管理報告。

　　(二)檢查從業(yè)人員持續(xù)符合執(zhí)業(yè)注冊要求的情況。從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓是否達到規(guī)定學時，是否發(fā)生違反證券業(yè)務相關法律、法規(guī)的情形，以及遵守執(zhí)業(yè)行為準則和職業(yè)道德的基本情況。