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2016年證券保薦代表人勝任能力考試大綱

來源：考試吧　2016-8-12 14:36:08　【要考試，上考試吧！】　證券從業(yè)萬題庫

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第 1 頁：目錄

第 2 頁：第一章保薦業(yè)務監(jiān)管

第 9 頁：參考書目及常用法規(guī)目錄

　　第一章保薦業(yè)務監(jiān)管

　　第一節(jié) 資格管理

　　掌握保薦機構(gòu)和保薦代表人注冊、變更登記的條件和程序;掌握維持保薦機構(gòu)和保薦代表人資格的條件。

　　第二節(jié) 主要職責

　　熟悉證券發(fā)行上市保薦制度的主要內(nèi)容;掌握保薦機構(gòu)和保薦代表人在盡職推薦期間應履行的職責;掌握保薦機構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導期間應履行的職責。

　　第三節(jié) 工作規(guī)程

　　掌握保薦機構(gòu)開展保薦工作需要建立的相關(guān)制度體系;熟悉開展保薦工作涉及的關(guān)聯(lián)保薦、保薦機構(gòu)更換、保薦代表人推薦及更換要求;掌握持續(xù)督導保薦工作的基本要求、應關(guān)注事項、應發(fā)表的獨立意見、現(xiàn)場核查工作具體要求;熟悉與保薦義務有關(guān)文件的簽字要求及保密義務。

　　掌握保薦機構(gòu)和保薦代表人承擔保薦責任時的權(quán)利;熟悉保薦業(yè)務協(xié)調(diào)工作的具體要求。

　　第四節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　掌握保薦工作過程中相關(guān)方的法律責任;掌握違反保薦制度的法律后果、監(jiān)管措施及法律責任。

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