1.股票最基本的特征是(　　)。

　　A.參與性

　　B.流動性

　　C.收益性

　　D.風險性

　　2.在證券投資基金信托關系中，(　　)是基金資產的監護人。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金公司

　　D.基金董事會

　　3.資信評級機構從事對公司債券的資信評級業務，應當向(　　)申請取得證券評級業務許可。

　　A.中國證監會

　　B.中國證券業協會

　　C.中國銀監會

　　D.財政部

　　4.股票的發行價格不得(　　)票面金額。

　　A.高于

　　B.低于

　　C.等于

　　D.沒有要求

　　5.不屬于直接融資范疇的是(　　)。

　　A.股票融資

　　B.公司債券融資

　　C.國債融資

　　D.向銀行借款

　　6.債券持有人可以按照自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券，以提前收回本金和實現投資收益，債券的這一特征稱之為(　　)。

　　A.收益性

　　B.安全性

　　C.流動性

　　D.償還性

　　7.關于公開發行企業債券的條件，錯誤的是(　　)。

　　A.累計債券余額不超過公司凈資產的40%

　　B.有限責任公司和其他類型企業的凈資產額不低于人民幣6000萬元

　　C.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息

　　D.股份有限公司的凈資產額不低于人民幣5000萬元

　　8.ETF屬于(　　)。

　　A.主動型基金

　　B.保本基金

　　C.指數基金

　　D.基金中的基金

　　9.下列屬于貨幣市場的是(　　)。

　　A.中長期債券市場

　　B.全國銀行間同業拆借市場

　　C.中國大陸A股市場

　　D.銀行中長期信貸市場

　　10.(　　)是指具有法人資格的非金融企業在銀行間債券市場按照計劃分期發行的.約定在一定期限還本付息的債務融資工具.

　　A.銀行票據

　　B.商業票據

　　C.中期票據

　　D.短期票據

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