1.從本質上說，回購協議是一種(　　)。

　　A.以證券為抵押品的抵押貸款

　　B.融資租賃

　　C.信用貸款

　　D.金融衍生產品

　　2.商業銀行發行金融債券，其核心資本充足率不低于(　　)。

　　A.8%

　　B.5%

　　C.4%

　　D.2%

　　3.按投資標的劃分，證券投資基金可分為(　　)。

　　A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基金

　　4.深圳證券交易所規定，每個交易日(　　)，交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理。

　　A.9：15至9：30

　　B.9：30至15：00

　　C.9：25至9：30

　　D.9：20至9：30

　　5.在證券經紀業務中，證券經紀商進行含有證券自營業務的委托申報時的原則是(　　)。

　　A.價格優先、時間優先

　　B.價格優先、客戶優先

　　C.時間優先、價格優先

　　D.時間優先、客戶優先

　　6.證券公司申請融資融券業務試點，應當具備經營證券經紀業務已滿(　　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　7.依照《證券投資基金法》的規定，下列不屬于基金托管人職責的是(　　)。

　　A.辦理基金份額的發售、申購、贖回、登記事宜

　　B.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

　　C.安全保管基金財產

　　D.及時辦理基金清算、交割事宜

　　8.下列關于ETF的申購和贖回的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.ETF的基金管理人可以采用網上和網下兩種方式發售基金份額

　　B.投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶

　　C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶

　　D.投資者申購基金份額的，應當擁有對應的足額組合證券及替代現金。贖回基金份額的，應當擁有對應的足額的基金份額

　　9.風險識別包括(　　)環節。

　　A.感知風險和分析風險

　　B.計量風險和分析風險

　　C.計量風險和感知風險

　　D.感知風險和檢測風險

　　10.LⅠBOR指的是(　　)。

　　A.美國聯邦基金利率

　　B.倫敦銀行同業拆借利率

　　C.香港銀行同業拆借利率

　　D.上海銀行間同業拆放利率

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