1.場外交易市場的特點有(　　)。

　　Ⅰ.在掛牌條件上通常不對企業規模和盈利情況設置門檻

　　Ⅱ.交易制度通常采用做市商制度

　　Ⅲ.信息披露要求較低

　　Ⅳ.監管較為寬松

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.關于債券發行的定價方式.描述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.債券發行的定價方式以公開招標最為典型

　　Ⅱ.按照招標標的分類.有美式招標和荷蘭式招標

　　Ⅲ.按價格決定方式分類.有價格招標和收益率招標

　　Ⅳ.一般情況下.短期貼現債券多采用單一價格的荷蘭式招標

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.目前，在我國代辦股份轉讓系統交易的股票有(　　)。

　　Ⅰ.原STAQ系統掛牌的股票Ⅱ.證券交易所掛牌的股票

　　Ⅲ.原NET系統掛牌的股票Ⅳ.滬、深證券交易所退市公司股票

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.深圳證券交易所的運作系統包括(　　)。

　　Ⅰ.集中競價交易系統Ⅱ.大宗交易系統

　　Ⅲ.固定收益證券綜合電子平臺Ⅳ.綜合協議交易平臺

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.深證成分股指數選取成分股的一般原則有(　　)。

　　Ⅰ.有一定的上市交易時間

　　Ⅱ.有一定的上市規模.以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量

　　Ⅲ.交易活躍.以每家公司一段時期內的總成交金額和換手率作為衡量

　　Ⅳ.公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.按證券發行主體不同。有價證券可以分為(　　)。

　　Ⅰ.政府證券Ⅱ.政府機構證券

　　Ⅲ.公司證券Ⅳ.地方政府證券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.除一、二級市場區分之外，證券市場的層次性還體現為(　　)。

　　1.區域分布Ⅱ.覆蓋公司類型

　　Ⅲ.上市交易制度Ⅳ.品種結構的多樣性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.下列有關金融期貨交易結算所的說法中，正確的有(　　)。

　　1.是專門的清算機構Ⅱ.通常附屬于交易所

　　Ⅲ.以獨立的公司形式組建Ⅳ.不以獨立的公司形式組建

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　9.關于證券市場的發展歷史，以下說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.20世紀初在證券市場中占主導地位的是公司股票和公司債券

　　Ⅱ.美國第一個證券交易所是紐約證券交易所

　　Ⅲ.證券化率的提高是證券市場加速發展階段的重要標志

　　Ⅳ.美國證券市場是從買賣政府債券開始的

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.以下關于股票分割與合并的說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降

　　Ⅱ.從理論上說.股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值

　　Ⅲ.股票分割通常適用于低價股.股票合并常見于高價股

　　Ⅳ.股票分割與合并，不影響每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ 

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