第一章 保薦業務監管

　　第一節 資格管理

　　掌握保薦機構和保薦代表人注冊、變更登記的條件和程序;掌握維持保薦機構和保薦代表人資格的條件。

　　第二節 主要職責

　　熟悉證券發行上市保薦制度的主要內容;掌握保薦機構和保薦代表人在盡職推薦期間應履行的職責;掌握保薦機構和保薦代表人在持續督導期間應履行的職責。

　　第三節 工作規程

　　掌握保薦機構開展保薦工作需要建立的相關制度體系;熟悉開展保薦工作涉及的關聯保薦、保薦機構更換、保薦代表人推薦及更換要求;掌握持續督導保薦工作的基本要求、應關注事項、應發表的獨立意見、現場核查工作具體要求;熟悉與保薦義務有關文件的簽字要求及保密義務。

　　掌握保薦機構和保薦代表人承擔保薦責任時的權利;熟悉保薦業務協調工作的具體要求。

　　第四節 執業規范

　　掌握保薦工作過程中相關方的法律責任;掌握違反保薦制度的法律后果、監管措施及法律責任。

　　相關推薦：

　　關注566證券從業微信 讓你輕松通過考試！※報名入口

　　2012-2014年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧策劃:2016證券從業資格報考指南※2016報名流程